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2019年中级经济师《金融》考试习题及答案九

  【2015年真题:多选】下列说法中,属于证券私募发行优点的有( )。

  A.市场流动性强

  B.节省发行费用

  C.发行条款灵活

  D.缩短发行时间

  E.受法律法规的约束少

  【答案】BCDE

  【2013年真题:单选】证券经纪商接受客户委托,按照客户委托指令,尽可能以最有利的价格代理客户买卖股票,证券经纪商(  )。

  A. 承担交易中的价格风险

  B. 不承担交易中的价格风险

  C. 承担交易中的利率风险

  D. 不承担交易中的利率风险

  【答案】B

  【2015年真题:多选】按照法律形式划分,证券投资基金的类型有( )。

  A.契约型基金

  B.公司性基金

  C.合伙型基金

  D.公募型基金

  E.私募型基金

  【答案】AB

  【例题:多选】(模拟题)根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务主要包括(  )。

  A.资产保管

  B.资金清算

  C.资产核算

  D.投资运作监督

  E.收益分配

  【答案】ABCD

  【解析】根据我国法律法规的要求,基金资产托管业务主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。

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  【例题:单选】(2015年)信托行为建立的前提和基础是( )。

  A.委托

  B.资金

  C.信任

  D.股权

  【答案】C

  【解析】本题考查信托的概念。信托是一种以资产为核心、以信任为基础、以委托为方式的财产管理制度与法律行为。

  【例题:单选】(2015年)根据《人民共和国信托法》,不属于信托文件必须载明的事项是( )。

  A.信托目的

  B.信托期限

  C.信托财产的范围、种类及状况

  D.受益人取得信托利益的方式及方法

  【答案】B

  【解析】本题考查信托文件的内容。信托文件必须载明的事项包括:信托目的;受托人、受托人的姓名或者名称、住所;受益人或者受益人范围;信托财产的范围、种类及状况;受益人取得信托利益的方式、方法等。

  【例题:单选】(模拟题)以下不属于我国信托公司主要业务的是()。

  A.信托业务

  B.固有业务

  C.基金业务

  D.特别许可业务

  【答案】C

  【例题:单选】(模拟题)根据《信托公司净资本管理办法》的规定,信托公司净资本不得低于人民币(  )亿元。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

  【答案】A

  【例题:单选】(模拟题) (  )是融资租赁的基本功能。

  A.融资与投资

  B.产品促销

  C.资产管理

  D.融物

  【答案】A

  【例题:多选】(2015年)关于融资租赁合同特征的说法,正确的有( )。

  A.融资租赁合同是诺成合同

  B.融资租赁合同是有偿合同

  C.融资租赁合同可单方解除

  D.融资租赁合同是双务合同

  E.融资租赁合同是要式合同

  【答案】ABDE

  【解析】本题考查融资租赁的合同特征。

  【例题:单选】(2015年)下列融资租赁业务中,金融租赁合同不需要自担风险的是( )。

  A.转租式融资租赁

  B.售后回租式融资租赁

  C.联合租赁

  D.委托租赁

  【答案】D

  【例题:多选】(模拟题)金融工程的基本分析方法包括 (  )。

  A.积木分析法

  B.套利定价法

  C.风险中性定价法

  D.状态价格定价技术

  E. 风险分析定价法

  【答案】ABCD

  【例题:多选】(2015年)金融工程的主要领域有( )。

  A.金融产品创新

  B.金融体制改革

  C.金融风险管理

  D.资产定价

  E.离岸货币借贷

  【答案】ACD

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