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2021年基金从业资格《证券投资基金基础知识》知识点练习:被动投资和主动投资

来源:华课网校  [2021年2月10日] 【

  1.根据尤金·法玛的有效市场假说,有效市场的类型不包括()。

  A.弱有效市场

  B.半弱有效市场

  C.强有效市场

  D.半强有效市场

  [答案]B

  2.()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息,如证券的价格、交易量等。

  A.强有效市场

  B.弱有效市场

  C.半弱有效市场

  D.半强有效市场

  [答案]B

  3.在价格对信息吸收的过程中,价格会围绕着()上下波动。

  A.均衡价格

  B.旧的均衡价格

  C.新的均衡价格

  D.收益率

  [答案]C

  4.被动投资通过()获得基准指数的回报。

  A.证券价格指数

  B.中证全债指数

  C.跟踪指数

  D.标准普尔500指数

  [答案]C

  5.加权平均法中权数的选择,不可以是()。

  A.债券的成交金额

  B.股票的成交金额

  C.股票的上市股数

  D.股票的市值

  [答案]A

  6.跟踪误差产生的原因是()。

  Ⅰ复制误差

  Ⅱ现金留存

  Ⅲ各项费用

  Ⅳ分红因素

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]A

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证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  7.目前股票价格指数编制的方法主要有()。

  Ⅰ算术平均法

  Ⅱ几何平均法

  Ⅲ加权平均法

  Ⅳ指数跟踪法

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]B

  8.下列关于证券价格指数说法中,正确的是()。

  Ⅰ沪深300指数以2004年12月31日为基期,基点为1000点,其计算以调整股本为权重

  Ⅱ中证全债指数是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数

  Ⅲ标准普尔500指数最初的成分股由425种工业股票、15种铁路股票和60种公用事业股票组成

  Ⅳ道琼斯股票价格平均指数基期指数定为10,采用加权平均法进行计算,以股票上市量为权数,按基期进行加权计算

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]B

  9.下列关于主动产品选择的说法中,不正确的是()。

  Ⅰ偏好成长风格的基金经理试图挑选出盈利增长相对最慢的股票,从而可以获得价格上涨所带来的收益

  Ⅱ偏好价值风格的基金经理则试图寻找相对便宜的股票,期望公司的市净率、市盈率等比率会恢复到某一合理水平

  Ⅲ有些基金经理既追求价值风格,又追求成长效应,这种策略被称为比较不合理

  Ⅳ对于主动投资者而言,偏离基准组合不可能是其有意追求主动收益的结果

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

责编:jiaojiao95

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