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2020基金从业资格考试《证券投资基金》考点习题:基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

来源:华课网校  [2020年9月2日] 【

  基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

  1.场内证券交易市场——证券交易所

  2.证券登记结算机构——中国结算公司

  3.场内证券交易涉及费用:佣金不得高于证券交易金额的3‰(经纪佣金、交易所手续费和交易监管费)、过户费、印花税(出让方按1‰征收)。

  4.除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)÷(1+股份变动比例)

  5.开盘价:集合竞价产生→连续竞价产生。

  6.收盘价

  (1)上交所:当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  (2)深交所:集合竞价产生→当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  7.场内证券清算与交收的原则:净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

考点习题

  ( )是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。

  A.证券的流通转让

  B.证券的竞价交易

  C.证券的回转交易

  D.证券的赎回交易

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查回转交易。证券的回转交易是指投资者买入的证券,经确认成交后,在交收完成前全部或部分卖出。

  标的证券除权的,权证的行权价格公式为( )。

  A.新行权价格=原行权价格×除权前一日标的证券收盘÷标的证券除权日参考价

  B.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价

  C.新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价

  D.新行权价格=原行权价格×除权前两日标的证券收盘价÷标的证券除权日参考价

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查除权与除息。标的证券除权的,新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价。

  根据我国现行有关制度的规定,证券交易的过户费属于( )的收入。

  A.中国结算公司

  B.证券公司

  C.国家税收部门

  D.证券交易所

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查过户费。证券交易的过户费属于中国结算公司的收入,由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

  关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是( )。

  A.收盘价通过集合竞价的方式产生

  B.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价

  C.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价

  D.当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。

  沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则不包括( )。

  A.净额清算原则

  B.分级结算原则

  C.次日交收原则

  D.货银对付原则

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查清算与交收的原则。沪深证券交易所的证券交易清算与交收原则包括净额清算原则、共同对手方制度、货银对付原则、分级结算原则。

  某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按每10股配5股的比例向现有股东配股,配股价为6.40元,若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权除息价应为( )。

  A.9.40元

  B.8.50元

  C.9.50元

  D.9.30元

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查除权与除息。除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)=[11.05-1.5/10+6.4×(5/10)]/(1+5/10)=9.4(元)。

  上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券( )。

  A.最后一笔交易前3分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

  B.最后一笔交易成交价

  C.最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

  D.最后3分钟集合竞价产生的价格

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查收盘价。上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

  为防范证券结算风险,我国设立了( ),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

  A.风险控制部门

  B.证券结算风险基金

  C.证券交易风险基金

  D.证券登记风险基金

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查证券登记结算机构。为防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。

———————————— 学习题库 ————————————
证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  以下关于货银对付原则的表述,错误的是( )。

  A.目前中国结算公司仅在基金、权证等品种实行了货银对付原则

  B.货银对付原则可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险

  C.货银对付原则就是“一手交钱、一手交货”

  D.通过货银对付,保证证券和资金的所有权同时进行实质性交收

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查货银对付原则。我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度,但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行当中。

  以下货银对付原则说法错误的是( )。

  A.又称钱货两清原则

  B.货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金

  C.可以理解为一手交钱、一手交货

  D.使得交易双方无须担心交易对手的信用风险

  『正确答案』D

  『答案解析』本题考查货银对付原则。共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险。

  证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。

  A.3%

  B.3‰

  C.5%

  D.5‰

  『正确答案』B

  『答案解析』本题考查佣金。证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰。

  在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为( ),申报数量单位为1手。

  A.0.1元

  B.0.01元

  C.0.001元

  D.0.0001元

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申报价格变动单位为0.001元,申报数量单位为1手。

  共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的( ),有利于增强投资信心和活跃市场交易。

  A.操作风险

  B.经营风险

  C.信用风险

  D.财务风险

  『正确答案』C

  『答案解析』本题考查共同对手方制度。共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的信用风险,有利于增强投资信心和活跃市场交易。

  自2012年6月1日起,深圳证券交易所收取的交易经手费按交易额的( )收取。

  A.0.087‰

  B.0.122‰

  C.0.15‰

  D.0.1125‰

  『正确答案』A

  『答案解析』本题考查过户费。自2012年6月1日起,深圳证券交易所收取的交易经手费由按交易额的0.122‰收取降为按交易额的0.087‰收取。

责编:jiaojiao95

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