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2021年基金从业资格证《私募股权投资基金》知识点习题:股权投资基金监管机构和自律组织

来源:华课网校  [2021年2月6日] 【

  选择题:

  1.中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业(),促进行业发展。

  A.开展行业自律

  B.协调行业关系

  C.提供行业服务

  D.以上都是

  [答案]D

  2.狭义的股权投资基金监管,一般专指()对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

  A.政府监管机构

  B.行业自律组织

  C.基金机构内部监督部门

  D.社会力量

  [答案]A

  3.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由()和其他基金服务机构组成。

  A.基金托管人

  B.基金管理人

  C.基金监管机构

  D.金融机构

  [答案]B

  4.监管职权的行使,必须依据法律程序,既不能超越法律的授权滥用权力,也不能怠于行使法定的职责,这是指股权投资基金的()监管原则。

  A.依法监管原则

  B.高效监管原则

  C.适度监管原则

  D.审慎监管原则

  [答案]A

  5.在股权投资基金的服务机构中,提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等服务的机构是()

  A.基金估值机构

  B.会计事务所

  C.律师事务所

  D.咨询公司

  [答案]B

  查看解析

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证券投资基金基础知识 基金法律法规 股权投资基金基础知识

  组合型选择题:

  1.股权投资基金监管的目标,不同国家股权投资基金监管的目标不同,但至少包括()

  I保护基金投资者合法权益

  II防范系统性金融风险

  III防范非系统性金融风险

  A.II、III

  B.I、II、III

  C.I、II

  D.I、III

  [答案]C

  2.下列属于股权投资基金监管基本原则的是()。

  Ⅰ依法监管原则

  Ⅱ高效监管原则

  Ⅲ适度监管原则

  Ⅳ分类监管原则

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  [答案]B

  3.股权投资基金具有()等特点。

  Ⅰ.信息透明度较低

  Ⅱ.产品设计复杂

  Ⅲ.流动性高

  Ⅳ.风险性较高

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]C

  4.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于()的侵害。

  Ⅰ.滥用客户资产

  Ⅱ.内幕交易

  Ⅲ.欺诈行为

  Ⅳ.操纵行为

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  [答案]D

责编:jiaojiao95

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