2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节强化习题：股权投资基金的行业自律_第2页

　　11.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范。组织基金从业人员的(　)。

　　Ⅰ.从业考试

　　Ⅱ.资质管理

　　Ⅲ.档案管理

　　Ⅳ.业务培训

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

　　12.中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，其应履行的职责包括(　)。

　　Ⅰ.提供会员服务

　　Ⅱ.组织行业交流

　　Ⅲ.推动行业创新

　　Ⅳ.开展行业宣传和投资人教育活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查中国证券投资基金业协会的工作职责。

　　13.已登记的基金管理人存在如下(　)情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

　　Ⅰ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务1次的

　　Ⅱ.基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

　　Ⅲ.已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

　　Ⅳ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示，一旦基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态：基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的;已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

　　14.法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定，申请机构的名称和经营范围中是否含有(　)、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样，以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。

　　Ⅰ.“基金管理”

　　Ⅱ.“投资管理”

　　Ⅲ.“资产管理”

　　Ⅳ.“股权投资”

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』法律意见书应当对申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样;以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样发表法律意见。

　　15.法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的(　)等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　Ⅰ.从业人员

　　Ⅱ.营业场所

　　Ⅲ.营业时间

　　Ⅳ.资本金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』法律意见书应当对申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件发表法律意见。

　　16.基金管理人申请股权投资基金管理人登记的，应当提交(　)，中国证券投资基金业协会规定的其他信息。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.高级管理人员的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　17.各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送(　)。

　　Ⅰ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

　　Ⅱ.基金合同，公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议

　　Ⅳ.中国证券投资基金业协会规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』各类股权投资基金募集完毕，基金管理人进行基金备案，通常应向基金业协会报送报送以下材料或信息：(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(5)基金业协会规定的其他信息。

　　18.私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险、(　)等。

　　Ⅰ.基金未托管所涉风险

　　Ⅱ.基金委托募集所涉风险

　　Ⅲ.未在中国证券投资基金业协会登记备案的风险

　　Ⅳ.聘请投资顾问所涉风险

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

　　19.私募基金投资运作中面临的一般风险，包括(　)等。

　　Ⅰ.资金损失风险

　　Ⅱ.流动性风险

　　Ⅲ.募集失败风险

　　Ⅳ.信用风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。

　　20.《私募投资基金信息披露管理办法》有利于(　)。

　　Ⅰ.保障股权投资基金投资者的收益权

　　Ⅱ.保障股权投资基金投资者的知情权

　　Ⅲ.保护私募基金投资者的合法权益

　　Ⅳ.促进市场资源的合理配置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　21.基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息有(　)。

　　Ⅰ.基金基本信息

　　Ⅱ.管理人基本信息

　　Ⅲ.基金的投资信息

　　Ⅳ.基金的募集期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露以下信息：基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。

　　22.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，(　)要实行独立运作、分别核算。

　　Ⅰ.股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间

　　Ⅱ.不同股权投资基金财产之间

　　Ⅲ.相同股权投资基金财产之间

　　Ⅳ.股权投资基金财产和其他财产之间

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分別核算。