2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节强化习题：股权投资基金的募集与设立

　　【1】募集行为包括(　)等活动。

　　A.推介基金、发售基金份额

　　B.办理投资者认/申购(认缴)

　　C.份额登记、赎回(退出)

　　D.以上都对

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集行为。募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动。

　　【2】基金管理人是(　)机构。

　　A.直接募集

　　B.间接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查募集机构。直接募集机构是指基金管理人。

　　【3】基金销售机构是(　)机构。

　　A.直接募集

　　B.间接募集

　　C.受托募集

　　D.以上都是

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查募集机构。受托募集机构是指基金销售机构。

　　【4】销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下(　)条件。

　　Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员

　　Ⅲ.接受基金管理人委托(签署销售协议)

　　Ⅳ.公司注册资金达到1000万元人民币

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查募集机构的资质要求。销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下3个条件：

　　(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格;

　　(2)成为中国证券投资基金业协会会员;

　　(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

　　【5】我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在(　)登记成为基金管理人。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券投资基金业协会

　　C.中国证券业协会

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题募集机构的资质要求。我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

　　【6】销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下(　)条件。

　　A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格

　　B.成为中国证券投资基金业协会会员

　　C.接受基金管理人委托(签署销售协议)

　　D.以上都对

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集机构的资质要求。销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下三个条件：

　　(1)在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

　　(2)成为中国证券投资基金业协会会员。

　　(3)接受基金管理人委托(签署销售协议)。

　　【7】目前具有基金销售业务资格的主体包括(　)等。

　　A.商业银行、证券公司、期货公司

　　B.保险机构、证券投资咨询机构

　　C.独立基金销售机构

　　D.以上都是

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集机构的资质要求。目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。

　　【8】股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的(　)作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　A.资本和收入

　　B.资产价值和收入

　　C.资本和资产价值

　　D.以上都不对

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查募集机构的责任与义务。股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

　　【9】基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担(　)等相关责任。

　　A.特定对象确定

　　B.投资者适当性审查

　　C.基金推介及合格投资者确认

　　D.以上都对

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查募集机构的责任与义务。基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。

　　【10】募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于(　)年。

　　A.6

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查募集机构的责任与义务。募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

　　【11】监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的(　)责任。

　　A.单独

　　B.连带

　　C.过失

　　D.重大

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查募集机构的责任与义务。监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任。

　　【12】取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为(　)。

　　A.募集机构

　　B.监督机构

　　C.以上都是

　　D.以上都不是

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题募集机构的责任与义务。取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构。

　　【13】(　)破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。

　　A.基金管理人

　　B.基金销售机构

　　C.基金销售支付机构或者基金份额登记机构

　　D.以上都是

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题募集机构的责任与义务。基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产。