2020基金从业资格考试私募股权投资基金备考试题：股权投资基金的行业自律

　　1、在现行的法律法规体系下，依据法律授权，(　)是我国基金行业的自律组织。

　　A、中国证监会

　　B、中国银监会

　　C、中国证券投资基金业协会

　　D、中国证券业协会

　　2、基金业协会是社会团体法人，这种法人一般具有的特点包括(　)。

　　Ⅰ.市场主体自愿成立

　　Ⅱ.自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基金属于团体所有

　　Ⅲ.成员共同制定团体的章程

　　Ⅳ.以营利为目的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　3、根据《证券投资基金法》，基金行业协会的权力机构为(　)。

　　A、会员大会

　　B、理事会

　　C、监事会

　　D、专职会长

　　4、基金业协会(　)是会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体开展日常工作，对会员代表大会负责。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　5、提议召开临时会员代表大会，是基金业协会(　)的职权。

　　A、监事会

　　B、理事会

　　C、股东会

　　D、会长

　　6、根据相关规定，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会，这三项职责包括(　)。

　　Ⅰ.证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作

　　Ⅱ.证券公司直投基金备案和监测监控工作

　　Ⅲ.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

　　Ⅳ.基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、股权投资基金管理人在基金业协会的登记、对募集的基金进行备案，其作用不包括(　)。

　　A、可以加强机构自身合规运作和信息披露的意识

　　B、投资者可以通过基金业协会获悉管理人及基金的基本信息

　　C、提升整个私募行业规范运作水平

　　D、基金业协会可以对以私募为名进行的公募、内幕交易、非法集资等非法活动加强自律管理

　　8、股权投资基金管理人登记与备案的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.可靠性

　　Ⅳ.信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人(执行事务合伙人)的，属于重大事项变更。对于上述事项，管理人应当在完成工商变更登记后的(　)个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、30

　　10、股权投资基金管理人进行登记并开展基金管理业务通常应满足的基本要求不包括(　)。

　　A、主体资格要求

　　B、专业化经营要求

　　C、平等互利要求

　　D、运营基本设施和条件要求

　　11、基金管理人进行登记与基金备案，主要通过(　)的资产管理业务综合报送平台提交相关材料或信息。

　　A、基金业协会

　　B、证券业协会

　　C、证监会

　　D、商务部

　　12、股权投资基金管理人申请基金管理人登记，通常应提交的材料或信息包括(　)。

　　Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件

　　Ⅱ.公司章程或者合伙协议

　　Ⅲ.主要股东或者合伙人名单

　　Ⅳ.法律意见书

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、拟申请登记私募基金管理人存在(　)情形的，协会将不予办理登记。

　　Ⅰ.在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的

　　Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为

　　Ⅲ.申请机构兼营民间借贷

　　Ⅳ.申请机构的高管人员最近一年存在重大失信记录

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股权投资基金募集的程序是(　)。

　　A、特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　B、特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认

　　C、特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资冷静期一回访确认

　　D、特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当性匹配一回访确认

　　15、除非另有约定，基金合同中应当设置不少于(　)小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。

　　A、12

　　B、24

　　C、36

　　D、48

　　16、为加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》，该办法的作用不包括(　)。

　　A、有利于保障股权投资基金投资者的知情权

　　B、保护私募基金投资者的合法权益

　　C、促进市场资源的合理配置

　　D、保护基金管理人的合法权益

　　17、股权投资基金募集期向投资者披露的事项不包括(　)。

　　A、基金基本信息

　　B、基金的投资信息

　　C、基金的申购与赎回安排

　　D、基金管理人最近五年的诚信情况说明

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　　18、股权投资基金信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月内向投资者披露的事项不包括(　)。

　　A、基金的财务情况

　　B、基金管理人取得的管理费和业绩报酬

　　C、投资者账户信息

　　D、投资组合情况

　　19、股权投资基金管理人在两年之内(　)次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由基金业协会移交中国证监会处理

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　20、股权投资基金公司章程的必备条款不包括(　)。

　　A、高级管理人员

　　B、管理方式

　　C、份额信息备份

　　D、争议解决