2020基金从业资格证《私募股权投资基金》章节习题：股权投资基金的政府管理_第2页

　　参考答案及解析：

　　1、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查政府管理的历史演变。2001年8月，对外贸易经济合作部、科学技术部、国家工商行政管理总局率先颁布《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》，对外商投资创业投资企业进行规范和管理

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查政府管理的历史演变。《创业投资企业管理暂行办法》还对创业投资企业的经营范围、闲置资金的使用、组合投资要求、管理费和业绩报酬的支付进行了规定

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金：(1)仅从事创业投资及相关活动的;(2)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限;(3)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点。此处创业投资，是指向处于创业各阶段的成长性企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或者相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。因新三板挂牌公司属于未上市公司，投资于新三板企业的基金可归为创业投资基金

　　4、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金

　　5、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行政监管。股权类投资与证券类投资在投资理念、投资策略、判断标准、操作技巧等方面有较大差别，从专业化运营角度看，通常股权投资基金不得投资二级市场公开交易的股票，但是所投资的未上市企业上市后，股权投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限。股权投资基金的闲置资金一般只能存放银行、购买国债或其他同定收益类的证券

　　6、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务

　　7、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。具备风险识别能力和承担能力、投资额不低于规定限额、资产规模或者收入水平达到一定要求，是合格投资者必备的三个要素

　　8、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托(契约)型股权投资基金投资者人数不超过200人

　　9、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行政监管。以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

　　10、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查行政监管。资金的募集是股权投资基金管理的起点，是后续投资管理的基础

　　11、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。总体而言，向合格投资者募集、非公开方式募集、充分信息披露、不作本金不受损失及固定收益的承诺、依法规范募集行为，是对股权投资基金募集的主要要求

　　12、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查行政监管。股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守，不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;(9)未针对每只股权投资基金设置独立账户，或者开展借新还旧、期限错配等业务;(10)进行商业贿赂;(11)将账户出借给第三方进行交易，或者违反账户实名制的规定，下设子账户、分账户、虚拟账户等;(12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;(13)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;(14)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(15)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。以上禁止行为，多为保护投资者利益所需

　　13、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查行政监管。信息披露指引由中国证券投资基金业协会制定

　　14、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查跨境股权投资基金的政府管理。公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的30%

　　15、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查跨境股权投资基金的政府管理。一般而言，中国境内的股权投资基金进行境外投资，包括通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，必须获得有关监管机构的批准，主要包括：国家发展改革委、商务部以及外汇局，如中国企业的主体资格特殊，还可能涉及国资委、中国证监会、中国银监会与中国保监会

　　16、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查防范和处置非法集资等刑事犯罪。股权投资监管提出了向合格投资者募集、非公开募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊

　　17、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查防范和处置非法集资等刑事犯罪。广告经营者、广告发布者违反国家规定，利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，具有下列情形之一的，依照《刑法》第二百二十二条的规定，以虚假广告罪定罪处罚：(1)违法所得数额在10万元以上的;(2)造成严重危害后果或者恶劣社会影响的;(3)二年内利用广告作虚假宣传，受过行政处罚二次以上的;(4)其他情节严重的情形

　　18、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查调查手段。D选项的正确说法是：在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的，可以延长十五个交易日

　　19、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查调查手段。股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施：(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责

　　20、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查对创业投资基金的政策支持。对创业投资基金的政策支持：运用税收政策，鼓励创业投资基金增加早期投资;发挥财政性引导基金作用，拓宽创业投资基金资本来源;豁免国有股持股义务，保障创业投资基金可持续发展;发布创投国十条，完善创业投资基金政策扶持体系。