2020基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》经典练习及答案（十）

　　1、关于国有股权非上市转让的转让价款支付的说法，正确的是()

　　A.交易价款原装上应当自合同生效之日起10个工作日内一次付清

　　B.采用分期付款的方式的，在支付完首期付款后，其余款项付款期限不得超过1年

　　C.采用分期付款方式的，首期付款府在合同生效之日起10个工作日内支付

　　D.采用分期付款方式的，首期付款不得低于总价款的20%

　　答案：B

　　2、股权投资基金在于目标企业签订排他条款后，股权投资基金有权()

　　A.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权

　　B.优先购买目标企业发行的新股或可转化债券

　　C.要求目标企业董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

　　D.要求目标企业在于基金谈判过程中，不得再与其他投资机构进行接触

　　答案：D

　　3、境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括()

　　A .《境外投资管理办法》、《中外合作经营法》

　　B .《中外合作经营企业法》、《中外合资经营法》

　　C .《境外投资管理办法》 《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　D.《中外合资经营法》 《境外投资项目核准和备案管理办法》

　　答案：C

　　4、关于总收益倍数( TVPI)，以下说法正确的是()

　　A. TVPI反映7投资资金的时间价值

　　B.对同一项目同一特定时点，IVPI可能小于DPI

　　C. TVPI反映了投资人的账面回报水平

　　D TVPI体现了投资人现金的回收情况

　　答案：C

　　5.增值服务目的不包括()

　　A.使被投资企业快速健康发展

　　B.降低投资风险

　　C.提高投资回报

　　D.锁定基金投资业绩

　　答案：D

　　6关于契约型股权投资基金，下列表述错误的是()

　　A.契约型基金具有法律实体地位

　　B.基金管理人依据法律法规和基金台同运怍基金

　　C.契约型基金的主要参与主体为基金投资者基金管理人及基金托管人

　　D.契约型基金本质是信托型基金

　　答案：A

　　7.关于投资协议和投资备忘录中的估值条款，以下说法正确的是()

　　A.保证投资方对了解的目标公司商业秘密不得泄露

　　B.股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可在目标公司中获得相应股权比例

　　C.保证不会因公司以更低发行价进行新轮融资导致投资人股权贬值

　　D.保证股权投资基金作为投资人对一些重大事项的票否决权

　　答案：B

　　8.某公司拟申请股权投资基金管理人登记，中国证券投资基金业协会在受理其申请登记材料后发现其被列入企业信用信息公示系统严重违法公示企业名单，中国证券投资基金业协会在下做法符旨规定的是()

　　A.要求公司进行整改，整改后允许登记

　　B、列入异常机构名单

　　C、不予登记

　　D、接受申请并予以登记

　　答案：C

　　9.投资者购买契约型股权投资基金后，()是合法的。

　　A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方

　　B、以所购买的基金份额再募集一只基金

　　C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群

　　D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群

　　答案：A

　　10、关于经济增加值法，以下表述错误的是()

　　A.经济增加值等于税后净营业利润

　　B.经济增加值比较准确的反映了公司在定时期内为股东创造的价值

　　C.经济增加值可作为公司业绩衡量指标

　　D.经济增加值包括管理团队经营成果贡献的价值

　　答案：A

　　11.下列哪项不是影响期权价格的因素( )。

　　A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格

　　B.期权的有效期

　　C.无风险利率水平

　　D.权利金的波动率

　　答案：D

　　解析：期权价格的影响因素：合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期限、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。

　　12.保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定交纳资金，这个比例通常在( )。

　　A.3%-5%

　　B.3%-8%

　　C.5%-10%

　　D.10%-15%

　　答案：C

　　解析：保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。这个比例通常在5%-10% ,作为履行期货合约的保证，并视价格确定是否追加资金，然后才能参与期货合约的买卖。

　　13.按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为( )。

　　A.看涨期权和看跌期权

　　B.平值期权和虚值期权

　　C.欧式期权和美式期权

　　D.期货期权和利率期权

　　答案：C

　　解析：按期权买方执行期权的时限分类，期权可分为欧式期权和美式期权。

　　14、关于基金外包服务，以下表述错误的是()。

　　A.外包机构均应到中国证券投资基金业协会备案

　　B.基金份额登记属于基金核心业务，不应进行外包

　　C.在监理必要业务隔离的前提下，可以委托同一家机构对基金进行估值核算和托管

　　D.基金管理人可以委托外包机构从事基金销售业务

　　答案：B

　　解析：基金管理人可以自行办理其募集的基金产品的销售业务或委托外包机构从事基金销售业务，可委托外包机构办理基金份额(权益)登记，可委托外包机构办理基金估值核算。

　　15、投资者不得非法汇集他人资金投资于股权投资基金，以下对这一类表述理解错误的是()。

　　A.投资者不能以规避合格投资者标准为目的汇集他人自己投资于股权投资基金

　　B.投资者不能以规避合格投资者标准为目的将股权投资基金份额进行拆分

　　C.多个个人投资者以私下签订协议的形式汇集资金后，可以将汇集后的自己以个人名义投资股权投资基金

　　D.通过合伙企业、契约等非法人形式汇集多人资金用于投资股权投资基金时，应确保所有投资者均符合合格投资者标准

　　答案：C

　　解析：投资私募投资基金的投资者应当确保投资基金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。

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　　16、中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照()。

　　Ⅰ、《证券投资基金法》

　　Ⅱ、《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　Ⅲ、《私募投资基金募集行为管理办法》

　　Ⅳ、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：B

　　解析：以上都正确。

　　17.( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。

　　A.有限合伙制

　　B.公司制

　　C.信托制

　　D.股份制

　　答案：B

　　解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

　　18.( )是最大的私募股权管理公司。

　　A.高盛公司

　　B.贝莱德

　　C.麦格理集团

　　D.世邦魏理仕全球投资集团

　　答案：A

　　解析：高盛公司是最大的私募股权管理公司

　　19.( )是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。

　　A.首次公开发行

　　B.买壳上市

　　C.管理层回购

　　D.二次出售

　　答案：C

　　解析：管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。