广西证监局强化对辖区银行类基金销售机构的监管

　　为规范基金销售行为，加强适当性管理，维护投资者合法权益，防范相关风险，近期广西证监局切实加强对银行类基金销售机构的监管，分别对辖区3家银行基金销售业务进行了“双随机”现场检查，采取了相应的监管措施。

　　检查发现，中信银行南宁分行存在安排部分未取得基金销售业务资格的员工从事宣传推介等基金销售业务、部分基金客户购买的基金产品风险等级与其投资者风险承担能力评级不匹配等违规问题。为此，广西局依照《证券投资基金销售管理办法》等规定，对该行采取了责令改正的行政监管措施。这是广西局对辖区银行类基金销售机构采取行政监管措施的首个案例。

　　对于检查发现的其他两家银行未按规定完善投资者适当性管理制度、未建立基金从业人员管理档案、基金客户档案不完整等问题，也专门约见相关银行主要负责人谈话，提出整改要求。

　　此外，广西局还根据非现场监管掌握的情况，对未规定及时报送基金销售业务有关信息数据、备案基金宣传推介材料的某地方商业银行采取了下发监管关注函的日常监管措施。

　　监管工作取得了积极的成效，相关银行接受监管的意识得到了强化，均在限期内完成了整改要求。