2019年基金从业资格考试《证券投资基金》备考试题及答案（三）

　　1. 在我国，基金托管人只能由依法设立并取得托管资格的( )担任。

　　A.中国人民银行

　　B.商业银行

　　C.信托中介机构

　　D.证券投资咨询机构

　　2. 在基金信息披露中应用XBRL(可扩展商业报告语言)，有利于促进信息披露的规范化、透明化和( )，提高信息在编报、传送、使用的效率和质量。

　　A.制度化

　　B.信息化

　　C.电子化

　　D.合法化

　　3. 根据《证券投资基金托管资格管理办法》第3条的规定，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内容稽核监控等业务的执业人员不少于( )人，且具有基金从业资格。

　　A. 5 B. 3

　　C. 15 D. 10

　　4. 基金管理公司的高级管理人员或基金经理在非经营性机构兼职的，应当报( )备案。

　　A.聘任单位

　　B.所任职的非经营性机构

　　C.中国证监会

　　D.证劵交易所

　　5. 单一行业投资基金主要面临的风险是( )。

　　A.国家投资风险

　　B.行业投资风险

　　C.管理运作风险

　　D.汇率风险

　　6. ( )是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。

　　A.行业研究报告

　　B.证券研究报告

　　C.证券投资政策

　　D.证券投资组合业绩评估报告

　　7. 下列有关印花税的征收，表述错误的是( )。

　　A. 企业投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税

　　B. 个人投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税

　　C. 基金卖出股票时按照0.1%的税率征收股票交易印花税

　　D. 基金买入股票时按照1%的税率征收股票交易印花税

　　8. 当预期市场间的债券利差会延续原来的趋势继续扩大时，投资者一般会采取( )来实现更高的资本增值。

　　A. 只卖出当前持有的债券

　　B. 只买入一种收益相对较高的债券

　　C. 买入一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券

　　D. 买入一种收益相对较高的债券而卖出当前持有的债券

　　9. 按投资市场分类，股票基金可分为( )。

　　A. 小盘股票基金、中盘股票基金和大盘股票基金

　　B. 价值型股票基金、平衡型基金和成长型股票基金

　　C. 金融服务基金、房地产基金等

　　D. 国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金

　　10. ( )是指基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。

　　A.资产保管

　　B.资产核算

　　C.资产清算

　　D.资产结算

　　11. 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损应由( )。

　　A.基金发起人共同承担

　　B.基金托管人单独承担

　　C.基金管理人单独承担

　　D.基金投资人共同承担

　　12. ( )是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。

　　A.基金托管费

　　B.基金管理费

　　C.基金销售服务费

　　D.基金申购费

　　13. 下列各项中，表述有误的是( )。

　　A. 保本基金是特殊类型基金的一种

　　B. 系列基金又称为伞型基金

　　C. LOF是指上市开放式基金

　　D. LOF常常会出现封闭式基金的大幅折价的交易现象

　　14. 基金信息披露一般不包括( )。

　　A.募集信息披露

　　B.运作信息披露

　　C.临时信息披露

　　D.基金组织结构披露

　　15. 我国目前尚无( )。

　　A.系列基金

　　B.基金中的基金

　　C.保本基金

　　D.交易型开放式指数基金

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