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2019年基金从业资格考试《私募股权投资》训练题(十三)_第2页

来源:华课网校  [2019年10月21日] 【

  11、 从募集主体机构的角度看,我国股权投资基金的募集方式包括( )

  A.自行募集

  B.广告募集

  C.上市募集

  D.公开募集

  答案:A

  12、 据《私募投资基金管理人内部控制指引》,私募基金管理人应具备至少两名( )

  A.负责合规风控的高级管理人员

  B.高级管理人员

  C.负责信息披露的高级管理人员

  D.负责内部控制的高级管理人员

  答案:B

  13、 关于创业投资,正确的是( )

  A.包含非专业机构和个人从事创业投资

  B.主要投资成熟企业

  C.仅投资发展早期或中期企业

  D.主要通过股息红利的方式获取收益

  答案:A

  14、 股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌,必须符合的条件不包括( )

  A.有主办券商推荐并持续督导

  B.业务明确,具有持续经营能力,公司治理机制健全,合法规范经营

  C.依法设立且存续满两年

  D.为国家认定的高新技术企业

  答案:D

  15、 关于股权投资基金,正确的说法是( )。

  A.专业性较差

  B.投资期限一般较长,流动性较差

  C.投资风险比货币市场基金低

  D.股权投资基金的收益较为稳定

  答案:B

  16、 尽职调查报告至少包括以下( )内容。 Ⅰ.风险尽职调查 Ⅱ.业务尽职调查 Ⅲ.财务尽职调查 Ⅳ.法律尽职调查

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:B

  17、 在推介基金时,不得宣传( )相关内容。

  Ⅰ.“预期收益”

  Ⅱ.“预计收益”

  Ⅲ.“预测投资”

  Ⅳ.“过往业绩”

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:A

  18、 基金管理人应当履行受托人义务,承担()约定的受托责任。

  A.基金合同

  B.公司章程

  C.合伙协议

  D.以上都是

  答案:D

  19、 股权投资基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营( )

  A.与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务

  B.与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务

  C.与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务

  D.与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

  答案:D

  20、 公司型股权投资基金的基金清算顺序是( )。

  A.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

  B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

  C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

  D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配

  答案:A

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责编:jiaojiao95

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