2019基金从业资格考试证券投资基金试题及答案（5）_第2页

　　11.基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为(　　)。

　　A.基金的市场营销

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的后台管理

　　D.基金的托管

　　12.董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　A.公司及基金投资运中的重大关联交易

　　B.聘请或更换会计师事务所

　　C.公司管理的半年度和年度报告

　　D.法律法规及公司章程规定的其他事项

　　13.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是(　　)。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.审慎性原则

　　D.适时性原则

　　14.在我国承担基金份额注册登记工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.证券投资咨询机构

　　C.证券公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　15.公司内部控制制度由(　　)等部分组成。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门业务规章

　　D.业务操作手册

　　16.基金管理公司的机构设置中包括(　　)等部门。

　　A.投资管理

　　B.风险管理

　　C.市场营销

　　D.基金运营

　　17.基金的投资决策过程涉及(　　)。

　　A.研究发展部

　　B.基金投资部

　　C.风险控制委员会

　　D.投资决策委员会

　　18.下列属于基金管理公司业务的特点的是(　　)。

　　A.一般不进行负债经营

　　B.收入主要来自于基金管理费

　　C.投资管理能力是公司的核心竞争力

　　D.业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

　　19.基金管理公司内部控制机制的层次一般包括(　　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　20.基金管理公司应在(　　)等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告书

　　C.相关基金半年度报告

　　D.相关基金年度报告