2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识重点试题及答案7

　　1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前( )天公布提案。

　　A：5

　　B：7

　　C：0

　　D：30

　　[答] C

　　2.基金主要发起人要求有( )年以上的从事证券投资的经验和连续盈利的记录。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　3下列不是清算小组成员的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] C

　　4.基金清算账册由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金发起人

　　[答] B

　　5.我国规定，封闭式基金的发行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　6.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。

　　A.发行认购证

　　B.配号摇签

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　7.基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫( )。

　　A.基金的销售

　　B.基金的发行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　8.( )指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] A

　　9.( )指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] B

　　10.( )指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信基金，私募基金多采用自行发行方式。

　　A.公募发行

　　B.私募发行

　　C.自行发行

　　D.代理发行

　　[答] C

　　11.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金额的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　12.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定上，封闭式基金的存续期不得少于( )年，最低募集数额不得少于( )亿元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　13.开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过( )个月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

　　14.基金清算账册及有关资料由基金托管人保存( )。

　　A.15年

　　B.60天

　　C.1年

　　D.15天

　　[答] D

　　15.自基金终止之日起( )个工作日内成立清算小组。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答] A