2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识综合提升试题及答案14_第2页

　　关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是(　)。

　　A.有利于降低投资成本

　　B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全

　　C.有利于维护证券市场稳定

　　D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务

　　正确选项：

　　C

　　基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

　　A.审慎监管原则

　　B.监管的连续性和有效性原则

　　C.保障投资者利益原则

　　D.依法监管原则

　　正确选项：

　　B

　　公开募集基金的基金合同不包括(　)。

　　A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　B.基金财产的投资方向和投资限制

　　C.基金管理人和基金托管人的名称和住所

　　D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名

　　正确选项：

　　D

　　投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般可于(　)日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　正确选项：

　　B

　　下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

　　A.违规向他人提供基金未公开的信息

　　B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

　　C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

　　D.挪用投资者的交易资金或基金份额

　　正确选项：

　　B

　　下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是(　)。

　　A.投资人利益优先原则

　　B.客观性原则

　　C.全面性原则

　　D.持续性原则

　　正确选项：

　　D

　　基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起(　)个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备。

　　A.20

　　B.15

　　C.10

　　D.5

　　正确选项：

　　D

　　下列不属于分级基金份额认购的特点的是(　)。

　　A.募集方式分为合并募集和分开募集

　　B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购

　　C.分开募集仅限于证券型分级基金

　　D.认购方式包括现金认购和证券认购

　　正确选项：

　　D

　　下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是(　)。

　　A.有利于投资者的价值判断

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高证券市场的效率

　　D.能有效防止操纵市场

　　正确选项：

　　D

　　易错选项：

　　C

　　基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内,更新招募说明书并登载在网站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　招募说明书的主要披露事项是(　)。

　　A.募集基金的目的和基金名称

　　B.风险警示内容

　　C.确定基金份额发售日期、价格和费用的原则

　　D.基金运作方式

　　正确选项：

　　B

　　基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的(　)个工作日内，为私募基金办结登记手续。

　　A.1

　　B.3

　　C.10

　　D.20

　　正确选项：

　　D

　　基金托管人主要负责办理的信息披露事项包括(　)。

　　A.净值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　正确选项：

　　C

　　根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括(　)。

　　A.能够更好地履行合规风险管理的职能

　　B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实

　　C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚

　　D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

　　正确选项：

　　D

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