2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（4）

2018基金从业资格考试证券投资基金基础知识习题及答案（4）

　　1、依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定，我们证券投资基金的主要发起人为(　　)。

　　A、证券公司

　　B、信托投资公司

　　C、基金管理公司

　　D、商业银行

　　[答] A B C

　　2、下列属于基金发起人的职责的是(　　)。

　　A、发起人之间订立协议

　　B、起草基金契约

　　C、撰写招募说明书

　　D、取得托管协议

　　E：提出设立基金申请

　　[答] A B C D E

　　3、下列属于基金发起人的权利的是(　　)。

　　A、申请设立基金

　　B、取得基金收益

　　C、转让基金单位

　　D、参与基金清算并取得基金清算后财产

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大会

　　[答] A B C D E

　　4、基金发起人的实收资本不少于(　　)亿元。

　　A、3

　　B、2

　　C、1

　　D、4

　　[答] A

　　5、设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料，说明最近(　　)年从业遵守法规的情况。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　[答] C

　　6、公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括(　　)。

　　A、健全性原则

　　B、独立性原则

　　C、相互制约原则

　　D、成本效益原则

　　[答] A B C D

　　7、公司制定内部控制制度必须遵循原则包括(　　)。

　　A、全面性原则

　　B、审慎性原则

　　C、有效性原则

　　D、实时性原则

　　[答] A B C D

　　8、全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是(　　)。

　　A、一线岗位实行双人、双责、双职

　　B、相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

　　C、内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　D、会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

　　[答] A B C