2018基金从业资格考试证券投资基金习题(4)

2018基金从业资格考试证券投资基金习题(4)

　　1、关于特定客户资产管理业务，以下描述错误的是( )。

　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10% 客户委托初始资产不得低于3000万元人民币

　　委托财产可投资于商品期货、金融衍生品

　　委托人数不得超过200人

　　A

　　单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20% 第四章第四节

　　2、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是( )。

　　基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前3个工作日公告

　　基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告 在基金份额发售3日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上

　　在基金年度报告中出具托管人报告，对报告期内托管人是否尽职责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明

　　A

　　托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　基金托管人的信息披露义务

　　3、ETF建仓期通常不超过( )。

　　3个月

　　2个月

　　4个月

　　1个月

　　A

　　ETF建仓期通常不超过3个月

　　4、基金销售机构内部控制原则不包括( )。 独立性

　　适用性

　　审慎性

　　有效性

　　B

　　5、申请基金代销业务资格的机构，其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以

　　上基金业务或( )年以上证券、金融业务的工作经验。 2，5

　　2，3

　　3，5

　　3，3

　　A

　　6、与其他金融工具相比较，开放式基金是一种( )。

　　信用凭证

　　债券凭证

　　收益凭证

　　受益凭证

　　D

　　基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

　　7、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　33%

　　25%

　　10%

　　50%

　　B

　　8、关于套利，以下表述正确的是( )。

　　当投资者不需要任何投资就可以获得低风险收益时，他们就是在套利

　　套利只存在单一资产上

　　套利机会的存在意味着市场处于不均衡状态

　　套利机会可以长久地存在下去

　　C

　　9、以下原则中，( )不是基金监管的原则。

　　周期性原则

　　依法监管原则

　　公开、公平和公正原则

　　监管的连续性和有效性原则

　　A

　　(一)依法监管原则;(二)“三公”原则;(三)监管与自律并重原则;(四)监管的连续性和有效性原则;(五)审慎监管原则

　　10、关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。

　　存在前端收费和后端收费两种模式

　　前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

　　前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

　　后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

　　A

　　基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式;后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能长期持有基金，所以后端收费的认购费率一般设计为随着基金份额持有时间的延长而递减