2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题13_第2页

　　下列关于开放式基金申购的表述错误的是()。

　　A.申购费率不得超过申购金额的3%

　　B.基金产品后端收费的最高档申购费率应低于对应的前端最高档申购费率

　　C.基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的前端申购费率标准

　　D.基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其申购金额适用不同的后端申购费率标准。对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费用

　　【正确答案】：ABD

　　关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是()。

　　A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

　　B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

　　C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

　　D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户

　　【正确答案】：ACD

　　下列关于开放式基金的表述正确的是()。

　　A.认购期购买基金的费率要比申购期优惠

　　B.认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回

　　C.申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回

　　D.在认购期内产生的利息，在基金合同生效时，自动转换为投资者的基金份额

　　【正确答案】：ABCD

　　关于LOF份额的认购，以下说法正确的是()。

　　A.LOF可采取场内认购和场外认购方式

　　B.场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统

　　C.我国只有深圳证券交易所开办LOF业务

　　D.投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额

　　【正确答案】：ABC

　　关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，以下说法正确的是()。

　　A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请

　　B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值

　　C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制

　　【正确答案】：BC

　　关于巨额赎回，以下说法正确的是()。

　　A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的20%时，为巨额赎回

　　B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回

　　C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案并公告

　　D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权

　　【正确答案】：BCD

　　封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括()。

　　A.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

　　B.较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报

　　C.买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者

　　D.先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定

　　【正确答案】：ABCD

　　下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。

　　A.每个有效证件只允许开设1个基金账户

　　B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

　　C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

　　D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

　　【正确答案】：ABC

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