2018年基金从业资格考试证券投资基金模拟题10_第3页

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]中国证券投资基金的单位面额都是1元人民币。

　　2.C

　　[解析]ABD三项都属于对基金管理公司进行的市场准入监管中的事项，C项属于对基金托管银行进行监管中的事项，因此选C。

　　3.B

　　[解析]基金管理公司在下列重大事项变更时需经中国证监会批准：变更经营范围，变更股东、注册资本或者股东出资比例，变更名称、住所，修改章程。因此，B项不属于需经中国证监会批准的重大事项。

　　4.A

　　[解析]基金管理公司治理的基本原则包括十项具体内容，位列第一的原则就是基金份额持有人利益优先原则。

　　5.D

　　[解析]证券投资基金反映的是信托关系。

　　6.A

　　[解析]A项市场部是市场营销部门的组成部分之一，余下三项都是基金后台支持部门的组成机构。

　　7.A

　　[解析]A项中注册资本的具体要求是不低于3亿元人民币。

　　8.B

　　[解析]基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，其投资部门负责公司的投资管理业务。

　　9.D

　　[解析]D项应该是坚持基金份额持有人利益优先。

　　10.C

　　[解析]基金管理人应当自合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　二、多项选择题

　　1.ABC

　　[解析]基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理、基金的后台管理等三大部分。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四项都应当经过2/3以上的独立董事通过，基金管理公司才能执行。

　　3.ABCDEN析]注意公司内部控制应遵循的原则与公司内部控制制度应遵循的原则二者之间的区别，选项所述各项均是公司内部控制制度应遵循的原则。

　　4.AD

　　[解析]在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身及中国证券登记结算有限责任公司。

　　5.ABCD

　　[解析]此题考查公司内部控制制度的组成部分，与公司内部控制机制有四个层次一样，它由四部分组成，分别是选项所述各项。

　　6.ABCD

　　[解析]本题考查基金管理公司的机构设置，通常公司为实现有效管理而设置系列部门。选项所述均为基金管理公司的机构设置。

　　7.ABCD

　　[解析]我国基金管理公司的一般决策程序有四步骤研究发展部提出研究报告;投资决策委员会决定总体投资计划;基金投资部制定投资组合的具体方案;风险控制委员会提出风险控制建议。

　　8.ABCD

　　[解析]选项所述均是基金管理公司的业务特点。

　　9.ABCD

　　[解析]选项所述均是公司内部控制机制中包括的四个层次，因此全选。

　　10.ABCD

　　[解析]在ABCD所述文件中，基金管理公司都需披露本公司基金从业人员持有基金份额的数量及比例。