2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（12）

2018基金从业资格考试《私募股权投资》冲刺习题（12）

　　1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其(C)。

　　A.固定资产 B.无形资产 C.固有财产 D.净资产

　　2.基金份额上市交易后，有下列(A)情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：

　　A.基金合同期限届满

　　B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

　　C.基金合同约定的其他情形

　　D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

　　3.随着我国新三板市场的兴起和相关交易制度的日趋完善，(C)成为股权投资基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股权转让退出

　　C. IPO

　　D.新三板挂牌退出

　　4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列(D)条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

　　Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于(B)的股权投资基金。

　　A.上市公司公开发行股票

　　B.上市公司非公开发行股票

　　C.非上市公司公开发行股票

　　D.上市公司公开发行股票

　　6.根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单 位投资者，要求其净资产不低于()万元;对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于(B)万元。

　　A 100 ;60 ;50

　　B 1000;300;50

　　C 1000;100;50

　　D 500 ;300;100

　　7.商业计划书的核心内容不包括( B)

　　A.企业能为客户创造价值

　　B.纯技术术语

　　C.企业的利润如何得来

　　D.企业能给投资者能带来什么回报

　　8.合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(C)。

　　A.独立性原则

　　B.客观性原则

　　C.专业性原则

　　D.协调性原则

　　9.《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第五十七条第六款规定，私募基金财产清算账册及文件的保存，说明私募基金财产清算账册及文件由私募基金管理人保存(D)以上。

　　A.1年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　10.境内注册设立的私募基金管理机构，应当向(B)履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国基金业协会

　　C.中国证监会

　　D.中国保监会

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