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2018年基金从业资格考试《证券投资基金》专项练习及答案16_第2页

来源:华课网校  [2018年5月4日] 【

  (二) 多项选择题

  1.基金管理公司法人治理结构存在的问题包括( )

  A:所有权,经营权与监督权的三权失衡

  B:基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突,相互缺乏制衡机制

  C:内部控制制度存在缺陷

  D:没有独立董事

  [参考答案] A BC

  2.在我们,基金管理公司的监察体系不够完善,主要表现在( )。

  A:监察行为缺乏必要的法律依据

  B:缺乏职业道德教育

  C:忽视对监察人员的监察

  D:外部监察不到位

  [参考答案] A B C D

  3.有限责任公司的下列职权中,由股东会行使的是( )。

  A:决定公司的经营方针和投资计划

  B:决定公司内部管理机构的设置

  C:对发行公司债券作出决议

  D:修改公司章程

  [参考答案] A C D

  4.我们《公司法》规定,( )属于董事会可以行使的职权。

  A:决定公司的经营计划和投资方案

  B:决定公司内部管理机构的设置

  C:制定公司的基本管理制度

  D:决定监事会人选

  [参考答案] A B C

  5.有限责任公司总经理的职权包括( )。

  A:制定公司的基本管理制度

  B:主持公司的生产经营管理工作

  C:决定公司内部管理机构的设置

  D:组织实施公司年度经营计划和投资方案

  [参考答案] B D

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  6.监事会可以行使的职权包括( )。

  A:检查公司财务

  B:提议召开临时股东会

  C:当董事和经理的行为损害公司的利益时,要求董事经理予以纠正

  D:制定公司的具体规章

  [参考答案] A B C

  7.下列说法正确的有( )。

  A:独立董事所发表的意见应在董事会决议中列明

  B:公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

  C:两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

  D:独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

  [参考答案] A B C D

  8.基金管理公司董事会审议( )时,须经三分之二的独立董事同意方可生效。

  A:基金管理公司的关联交易

  B:基金管理公司董事、高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

  C:基金管理公司租用基金专用交易席位

  D:基金管理公司聘请或更换会计师事务所

  [参考答案] A B C D

  9.《证券投资基金行业公约》规定禁止的行为有( )。

  A:从事内幕交易

  B:发布基金的广告宣传

  C:从业人员为自己或他人买卖股票

  D:贬损同行

  [参考答案] A B C D

  10.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。

  A:健全性原则 B:独立性原则

  C:相互制约原则 D:成本效益原则

  [参考答案] A B C D

  11.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。

  A:全面性原则 B:审慎性原则

  C:有效性原则 D:实时性原则

  [参考答案] A B C D

  12.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。

  A:一线岗位实行双人、双责、双职

  B:相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

  C:内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  D:会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  [参考答案] A B C

  13.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好的问题有( )。

  A:建立股东会、董事会和经理层之间的合理制衡机制

  B:强化基金管理公司、基金托管人、基金发起人之间的制约机制

  C:建立健全的内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制

  D:优化包括资本市场体系、监管水平、法律环境在内的基金管理公司外部体系

  [参考答案] A B C D

  14.优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括( )。

  A:建立和完善独立董事制度

  B:建立有效的激励和约束机制

  C:强化基金托管人的职责

  D:建立发行与管理的分工机制

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责编:jiaojiao95

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