2018基金从业资格考试《证券投资基金》测试习题及答案10_第2页

　　下列关于封闭式基金交易的规则表述正确的是()。

　　A.每个有效证件只允许开设1个基金账户

　　B.已开设证券账户的不能再重复开设基金账户

　　C.每位投资者只能开设和使用1个证券账户或基金账户

　　D.每位投资者只能开设和使用1个证券账户和基金账户

　　【正确答案】：ABC

　　QDII基金在募集认购的具体规定上的特点有()。

　　A.发售QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

　　B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小

　　C.QDII基金份额可以用人民币进行认购

　　D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

　　【正确答案】：ABC

　　封闭式基金发售方式主要有()。

　　A.金额认购

　　B.网上发售

　　C.证券认购

　　D.网下发售

　　【正确答案】：BD

　　下列公式正确的是()。

　　A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

　　C.认购费用=净认购金额/认购费率

　　D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

　　【正确答案】：AD

　　ETF申购、赎回清单公告内容包括()等内容。

　　A.最小申购

　　B.赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据

　　C.现金替代

　　D.基金份额净值

　　【正确答案】：ABCD

　　ETF份额申购、赎回的原则有()。

　　A.申购、赎回采用份额申购、份额赎回

　　B.申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

　　C.中购、赎回申请提交后不得撤销

　　D.申购、赎回采用金额申购、份额赎回

　　【正确答案】：ABC

　　申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括()。

　　A.组合证券

　　B.现金替代

　　C.现金差额

　　D.其他对价

　　【正确答案】：ABCD

　　ETF上市后要遵循的交易规则有()。

　　A.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　B.基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行

　　C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

　　D.基金申报价格最小变动单位为0.005元

　　【正确答案】：ABC

　　因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

　　A.继承

　　B.司法强制执行

　　C.捐赠

　　D.经注册登记机构认可的其他情况

　　【正确答案】：ABCD

　　出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定()。

　　A.接受全额赎回

　　B.拒绝全额赎回

　　C.全部延期赎回

　　D.部分延期赎回

　　【正确答案】：AD

　　下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

　　A.已经正式受理的认购申请可以撤销

　　B.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

　　C.拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户

　　D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

　　【正确答案】：BC

　　投资人认购开放式基金，一般通过()办理。

　　A.基金管理人

　　B.商业银行

　　C.证券交易所

　　D.经国务院证券监督管理机构认定的其他机构

　　【正确答案】：ABD

　　基金募集期限届满，开放式基金满足以下()的要求，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

　　A.基金募集份额总额不少于2亿份

　　B.基金募集金额不少于2亿元人民币

　　C.基金份额持有人的人数不少于300人

　　D.基金份额持有人的人数不少于l000人

　　【正确答案】：AB

　　买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是()。

　　A.为100份或其整数倍

　　B.为l000份或其整数倍

　　C.基金单笔最大数量应当低于10万份

　　D.基金单笔最大数量应当低于100万份

　　【正确答案】：AD

　　关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是()。

　　A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

　　B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

　　C.封闭式基金的交易实行T+1交割、交收

　　D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30%

　　【正确答案】：ABC