2018基金从业考试《私募股权投资》练习及答案（9）

2018基金从业考试《私募股权投资》练习及答案（9）

　　单选题

　　股权投资基金行业自律组织的作用表现为( )。

　　Ⅰ.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

　　Ⅱ.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉

　　Ⅲ.履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序

　　Ⅳ.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。股权投资基金行业自律组织可以在以下方面起到作用：第一，提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力;第二，发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉;第三，履行行业自律管理，促进行业合规经营，维护行业的正当经营秩序;第四，促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展。

　　单选题

　　1946年成立的美国( )，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　A、研究与发展公司(ARD)

　　B、小企业投资公司计划(SBIC)

　　C、创业投资协会(NVCA)

　　D、私人股权投资协会(PEC)

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。

　　单选题

　　股权投资基金起源于( )。

　　A、中国

　　B、法国

　　C、英国

　　D、美国

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。股权投资基金起源于美国。

　　单选题

　　在我国，目前股权投资基金只能以( )方式募集。

　　A、非公开

　　B、公开

　　C、普通股

　　D、优先股

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的概念。在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

　　单选题

　　下列表述错误的是( )。

　　A、国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”

　　B、私人股权投资基金是指主要投资于私人股权

　　C、私人股权投资基金即企业公开发行和交易股权的投资基金

　　D、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查股权投资基金的概念。私人股权投资基金即企业非公开发行和交易股权的投资基金。

　　单选题

　　在我国依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是( )。

　　A、中国股权投资基金协会

　　B、上海证券交易所

　　C、深圳证券交易所

　　D、中国证券投资基金业协会

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。自律组织对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

　　单选题

　　行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。

　　Ⅰ.公开谴责

　　Ⅱ.出具警示函

　　Ⅲ.暂停会员资格

　　Ⅳ.取消会员资格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查自律组织。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚;而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。