2017年基金从业证券投资基金基础练习及答案（14）_第2页

　　13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。

　　A.投资管理制度

　　B.授权制度

　　C.门禁制度

　　D.内外网分离制度

　　14.某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D)。

　　A.债券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.货币市场基金

　　16.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是(D)。

　　A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动

　　B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动

　　C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动

　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动

　　17.关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是(C)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.办理与基金托管业务活动有的信息披露事项

　　C.为基金投资决策提供研究支持

　　D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　18.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的(C)。

　　A.经营管理能力

　　B.诚信状况

　　C.人员数量

　　D.内部控制情况

　　19.基金销售机构的职责规范包括(D)。

　　A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

　　B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务

　　C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

　　D.对基金客户进行身份识别

　　20.下列不属于基金合同特别约定事项的是(D)。

　　A.基金当事人的权利义务

　　B.基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式

　　C.基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则

　　D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

　　21.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于()。

　　A.1000万，1年

　　B.2000万，3年

　　C.1000万，3年

　　D.2000万，2年

　　22.目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。

　　A.保险公司

　　B.信托公司

　　C.农村商业银行

　　D.证券公司

　　23.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　A.基金份额的登记

　　B.基金份额的申购

　　C.基金份额的认购

　　D.基金份额的赎回

　　24.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。

　　A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益

　　B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发

　　C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发

　　D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定

　　25.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。

　　A.可稽性

　　B.可靠性

　　C.稳定性

　　D.安全性