2017年基金从业证券投资基金基础练习及答案（7）_第2页

　　二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)

　　1.基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为(　　)。

　　A.基金的市场营销

　　B.基金的投资管理

　　C.基金的后台管理

　　D.基金的托管

　　2.董事会审议下列(　　)事项应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　A.公司及基金投资运中的重大关联交易

　　B.聘请或更换会计师事务所

　　C.公司管理的半年度和年度报告

　　D.法律法规及公司章程规定的其他事项

　　3.基金管理公司制定内部控制制度应遵循的原则是(　　)。

　　A.合法、合规性原则

　　B.全面性原则

　　C.审慎性原则

　　D.适时性原则

　　4.在我国承担基金份额注册登记工作的主要是(　　)。

　　A.基金管理公司自身

　　B.证券投资咨询机构

　　C.证券公司

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　5.公司内部控制制度由(　　)等部分组成。

　　A.内部控制大纲

　　B.基本管理制度

　　C.部门业务规章

　　D.业务操作手册

　　6.基金管理公司的机构设置中包括(　　)等部门。

　　A.投资管理

　　B.风险管理

　　C.市场营销

　　D.基金运营

　　7.基金的投资决策过程涉及(　　)。

　　A.研究发展部

　　B.基金投资部

　　C.风险控制委员会

　　D.投资决策委员会

　　8.下列属于基金管理公司业务的特点的是(　　)。

　　A.一般不进行负债经营

　　B.收入主要来自于基金管理费

　　C.投资管理能力是公司的核心竞争力

　　D.业务上对时间及准确性的要求很高、失误和迟误会造成巨大的经济损失

　　9.基金管理公司内部控制机制的层次一般包括(　　)。

　　A.员工自律

　　B.部门各级主管的检查监督

　　C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

　　D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

　　10.基金管理公司应在(　　)等文件中披露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例。

　　A.基金合同生效公告

　　B.上市交易公告书

　　C.相关基金半年度报告

　　D.相关基金年度报告

　　三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.若一个基金管理人同时管理运作两个或两个以上的基金，则各只基金资产可以不分立账户。(　　)

　　2.基金管理公司的风险控制委员会和监督稽核部属重要的职能部门，直接对公司董事会负责。(　　)

　　3.基金托管人在合理情形下可以在没有基金管理人指令下办理基金名下的资金清算。(　　)

　　4.基金管理人和基金托管人可以借助基金账户从事其他账户的金融活动。(　　)

　　5.一般而言，基金资产小于基金资本。(　　)

　　6.在基金的运作中，基金管理人实际上处于中心位置，起着核心作用。(　　)

　　7.基金管理公司的董事会拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。(　　)

　　8.在信托关系中，基金组织委托给基金管理人管理运作的资金数量，可能高于基金资本，也可能低于基金资本。(　　)

　　9.基金管理公司督察长及内部监察稽核部门应当独立于其他部门。(　　)

　　10.基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集七市交易、投资运作、净值披露等环节。(　　)