2017年基金从业证券投资基金基础练习及答案（6）_第2页

　　参考答案及解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　[解析]基金独立董事人数不得少于3人、且不得少于董事会人数的1/3。就公司运作过程中法律要求的有关事项，应当经过2/3以上的独立董事通过。

　　2.B

　　[解析]《证券投资基金托管资格管理办法》规定，对托管业务准入要求最近3个会计年度的年末净资产不得低于20亿元人民币。

　　3.D

　　[解析]基金管理公司机构设置中投资决策委员会是能够对基金投资做出最高决策的机构。

　　4.C

　　[解析]目前我国封闭式基金的募集期限一般是3个月。

　　5.A

　　[解析]契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金，基金合同是规定当事人之间权利义务的基本法律文件。基金合同又称为基金契约。

　　二、多项选择题

　　1.ABC

　　[解析]基金产品与银行储蓄存款的差异体现在：性质不同、收益与风险特性不同、信息披露程度不同等方面。

　　2.ABCD

　　[解析]ABCD四项都是对基金高级管理人员监管的重要性体现。

　　3.ABCD

　　[解析]基金管理公司设立审核时，中国证监会对其采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见;采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查;自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

　　4.AD

　　[解析]场内申购、赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式;场外申购赎回采用金额申购、份额赎回的方式。

　　5.ABCD

　　[解析]LOF份额的转托管业务包括系统内转托管与跨系统转托管。系统内转托管包括从场内到场内和从场外到场外两种;跨系统转托管包括从场内到场外以及从场外到场内两种。

　　6.ABCD

　　[解析]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　7.ABD

　　[解析]此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

　　8.BC

　　[解析]本题考查的是货币市场基金申购、赎回应遵循的原则，注意与股票基金、债券基金申购、赎回原则比较记忆。

　　9.ABCD

　　[解析]本题考查的是封闭式基金上市交易需要满足的五大条件，考生参照教材及本书参考资料具体识记即可。

　　10.ABC

　　[解析]本题考查作为基金资产估值责任人的基金管理人为了准确、及时进行基金估值和份额净值计价，应该制定的程序和规则。除了ABC三项之外，基金管理人还应加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序，不断完善相关风险监测、控制和报告机制等。

　　三、判断题

　　1.A

　　[解析]为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，中国证监会做出了题述规定。

　　2.A

　　[解析]基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金份额的规范性文件。其编制原则是基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出投资决策。

　　3.B

　　[解析]为了将投资管理职能与交易执行职能相分离，基金经理不得直接向交易员下达投资

　　4.A

　　[解析]根据投资者认购ETF份额时支付的对价种类。可以将ETF份额的认购分为现金认购和证券认购两种方式。

　　5.A

　　[解析]题目所述符合我国开放式基金登记业务的法律规定。

　　6.B

　　[解析]目前我国只有深圳证券交易所开办LOF交易。

　　7.B

　　[解析]ETF建仓期通常在3个月以内。

　　8.B

　　[解析]开放式基金的后端收费模式的定义如题述规定。前端收费模式是在认购基金份额时就需要支付认购费用的模式。

　　9.B

　　[解析]开放式基金中涉及货币市场基金的申购赎回采用确定价原则。

　　10.B

　　[解析]《基金信息披露管理办法》属于基金信息披露的部门规章。