2017基金从业《证券投资基金基础知识》练习及答案（6）_第3页

　　参考答案：

　　1.ACD

　　本题考查商品证券。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单。选项8属于

　　货币证券。

　　2.ABD

　　本题考查证券市场的结构。证券市场的结构较为重要的结构有层次结构、品种结

　　构、交易场所结构。

　　3.ABCD

　　本题考查证券的机构投资者——政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类

　　基金。

　　4.ABCD

　　本题考查中国证监会的职责。选项ABCD都正确。

　　5.ABC

　　本题考查金融监管合作化。从2007年开始，全球证券市场的发展呈现出一些新

　　的趋势，突出表现在：金融机构的去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进一步

　　加强。

　　6.BCD

　　本题考查股票的收益性特征。股票的收益来源有两类：股份公司和股票流通。所

　　以选项A表述错误。

　　7.AB

　　我国《公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　8.ABD

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一——公司经营状况。衡量财务流动性状况

　　最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。选项C

　　“杠杆比率”属于衡量财务安全性的指标。

　　9.BCD

　　本题考查通货膨胀。通货膨胀既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的

　　作用。

　　10.ABCD

　　本题考查普通股票股东的权利。选项ABCD都正确。

　　11.ABCD

　　本题考查债券的特征。选项ABCD都正确。

　　12.ABCD

　　本题考查国债的分类。根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分

　　为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　13.ABCD

　　本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处。选项ABCD都

　　正确。

　　14.BCD

　　本题考查保证公司债券的担保人。保证公司债券的担保人是发行人以外的其他

　　人(或称第三者)，如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本题考查可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处。选项ABCD都正确。

　　16.ACD

　　本题考查证券投资基金与股票、债券的区别。股票和债券筹集的资金主要投向

　　实业，而基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　17.BD

　　本题考查债券基金。债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率下调时，

　　其收益会上升。债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。

　　18.ABCD

　　本题考查基金份额持有人的义务。选项ABCD都正确。

　　19.ABCD

　　本题考查基金托管人的概念。选项ABCD都正确。

　　20.CD

　　本题考查证券投资基金的投资限制。选项A的正确表述是“一只基金持有一家上

　　市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%”。选项B的正确表述是“同一基金管理

　　人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的l0%”。

　　21.ACD

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生

　　工具。

　　22.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。

　　23.ABCD

　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。

　　26.ABCD

　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。

　　27.ABCD

　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的

　　特点。

　　28.ABCD

　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、

　　’证券报刊、因特网。

　　29.ABD

　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买

　　卖双方协商议价。

　　30.ABCD

　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。

　　31.ABCD

　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。

　　32.ACD

　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的

　　特点。

　　33.BCD

　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、

　　资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和

　　风险。

　　34.ABD

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持

　　有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更

　　公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.ABC

　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务

　　所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。

　　36.ACD

　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价

　　两个阶段定价。

　　37.ABC

　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

　　39.ABCD

　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。

　　40.ABCD

　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。