基金从业资格考试私募股权练习试题及答案（8）_第3页

　　第 61 题：单项选择题私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。

　　A、适时性原则B、全面性原则C、执行有效原则D、独立性原则

　　第 62 题：单项选择题私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适

　　应的( )。

　　A、职业操守和专业胜任能力B、职业道德和学历水平C、公职业操守守和学历水平D、职业道德和专业胜任能力

　　第 63 题：单项选择题私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不

　　构成对( )。

　　A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.

　　D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　第 64 题：单项选择题私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　A、集中和非集中B、局部业务和整体业务C、定期和不定期D、现场和非现场

　　第 65 题：单项选择题私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的

　　有效执行承担责任。

　　A、有效性、董事会B、适时性、经营层C、有效性、经营层D、适时性、董事会

　　第 66 题：单项选择题私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　A、四十八小时B、十二小时C、八小时D、二十四小时

　　第 67 题：单项选择题私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

　　A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构B、基金的资产负债状况C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D、预测基金投资业绩

　　第 68 题：单项选择题私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净

　　值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A、15B、20C、10D、5

　　第 69 题：单项选择题提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下

　　的罚款，

　　A、两干元以上两万元以下B、五干元以上五万元以下C、一万以上十万元以下D、三干元以上三万元以下

　　第 70 题：单项选择题投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

　　A、6B、3C、7D、5

　　第 71 题：单项选择题网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

　　A、名称，成立时间，登记时间B、住所，联系方式主要负责人C、基本诚信信息D、过往业绩

　　第 72 题：单项选择题我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

　　A、《合同法》B、《合资企业法》C、《合伙企业法》D、《证券法》

　　第 73 题：单项选择题我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过( )

　　A、200人B、300人C、100人D、1000人

　　第 74 题：单项选择题我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

　　A、核准制度B、注册制度C、登记制度D、备案制度

　　第 75 题：单项选择题我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )

　　A、三干万元B、五千万元C、一千万元D、两千万元

　　第 76 题：单项选择题下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是( )。

　　A、支持阶段参股B、支持跟进投资C、激励约束D、投资保障

　　第 77 题：单项选择题下列关于个人独资企业的表述正确的是( )。

　　A、个人独资企业设立时不需要有投资人申报的出资B、个人独资企业的投资人一般是自然人，但也可以是法人

　　C、个人独资企业的投资人，对企业的债务承担无限责任D、个人独资企业不需要固定的经营场所

　　第 78 题：单项选择题下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。

　　A、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理B、有限合伙人具备独立的经营管理权力

　　C、公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立D、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

　　第 79 题：单项选择题下列选项中不属于我国基金份额持有人享有的权利的是( )。

　　A、查阅或者复制未公开披露的基金信息资料B、参与分配清算后的剩余基金财产

　　C、依法转让或者申请赎回持有的基金份额D、按照规定要求召开基金份额持有人大会

　　第 80 题：单项选择题信息披露义务人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年.

　　A、5B、8C、3D、10

　　第 81 题：单项选择题依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》经备案的私募基金可以申请开立( )相关账户。

　　A、基金B、证券C、银行D、期货

　　第 82 题：单项选择题依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经( )通过。

　　A、全体股东B、二分之一以上股东C、三分之一以上股东D、三分之二以上股东

　　第 83 题：单项选择题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A、百分之二十B、百分之三十C、百分之四十五D、百分之三十五【正确答案】：D

　　第 84 题：单项选择题以下不属于私募基金基金合同必备条款的是( )。

　　A、基金的出资方式、数额和认缴期限B、基金收益预测C、基金的投资范围、投资策略和投资限制D、基金的运作方式

　　第 85 题：单项选择题由一个或者数个合伙人执行合伙事务的，执行事务合伙人应当定期向其他合伙人报告事务执行情况以及合伙企业的经营和财务状况，其执行合伙事务所产生的收益归( )

　　A、合伙企业发起人B、有限合伙人C、普通合伙人D、合伙企业

　　第 86 题：单项选择题有限合伙企业的合伙人会议由( )负责召集。

　　A、咨询委员会B、基金管理人C、普通合伙人D、有限合伙人

　　第 87 题：单项选择题有限合伙企业至少应当有一个( )

　　A、特殊合伙人B、有限合伙人C、普通合伙人D、发起人

　　第 88 题：单项选择题有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据( )制定。

　　A、《合伙企业法》B、《基金法》C、《证券法》D、《公司法》

　　第 89 题：单项选择题在基金整个运作过程中，起核心作用的是( )。

　　A、基金份额持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金管理人和基金托管人

　　第 90 题：单项选择题在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。

　　A、基金成立公告B、招募说明书C、基金合同D、基金份额上市交易公告书

　　第 91 题：单项选择题在我国，信托制基金目前最大弊端是( )。

　　A、IPO退出B、并购退出C、清算退出D、二级市场转让退出

　　第 92 题：单项选择题在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，其中问卷调查的内容不包括( )。

　　A、投资知识B、投资偏好C、财务状况D、投资者基本信息

　　第 93 题：单项选择题证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的( )。

　　A、受益人管理人和持有人B、托管人，发起人和持有人C、发起人，管理人和持有人D、管理人，托管人和持有人

　　第 94 题：单项选择题主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的( )。

　　A、人事调查B、法律调查C、财务调查D、业务调查

　　第 95 题：单项选择题根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.合伙企业法人授权书Ⅴ.合伙企业章程

　　A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　第 96 题：单项选择题对于尽职调查发现的目标公司中存在的现实和潜在的风险，投资有可以通过( )来进行处理。

　　Ⅰ.交易结构设计Ⅱ.合同条款Ⅲ.补救措施Ⅳ.选择担保Ⅴ.放弃交易

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 97 题：单项选择题根据《内控指引》私募股权投资基金管理人授权控制应当贯穿于私募基金管理人( )等主要环节的始终。

　　Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究Ⅲ.投资运作Ⅳ.运营保障和信息披露

　　A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅡC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　第 98 题：单项选择题申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交( )等文件。

　　Ⅰ.登记申请书Ⅱ.合伙协议书Ⅲ.合伙人身份证明Ⅳ.投资协议Ⅴ.招募说明书

　　A、Ⅱ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　98【正确答案】：D【试题解析】：根据《合伙企业法》申请设立合伙企业，应当向企业登记机关提交登记申请书、合伙协议书、合伙人身份证明等文件。

　　第 99 题：单项选择题私募基金管理人内部控制总体目标是( )。

　　Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;

　　Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

　　第 100 题：单项选择题私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新( )所管理的私募基金等基本信息。

　　Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.股东或合伙人Ⅲ.高级管理人员及其他从业人员Ⅳ.所管理的私募基金等基本信息

　　A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ