2017年基金从业资格《私募股权》冲刺题（11）_第2页

　　第11题： 定增基金的发行价规定不低于公告前( )个交易日市价的( )。

　　A、10;60%

　　B、20;60%

　　C、20;90%

　　D、10;90%

　　正确答案：C 定增基金的发行价规定不低于公告前20个交易日市价的90%。

　　第12题： 发生重大事项的，私募基金管理人应当在( )个工作日内向基金业协会报告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　正确答案：D 发生重大事项的，私募基金管理人应当在10个工作日内向基金业协会报告。

　　第13题： 《私募投资基金募集行为管理办法》，( )起施行。

　　A、2014年6月30日

　　B、2016年4月15日

　　C、2014年8月21日

　　D、2016年7月15日

　　正确答案：D 《私募投资基金募集行为管理办法》，2016年7月15日起施行。

　　第14题： 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在( )之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国甚基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

　　A、3年

　　B、4年

　　C、2年

　　D、1年

　　正确答案：C 《私募投资基金募集行为管理办法》中规定，募集机构在2年之内两次被采取加黑名单、公开谴责等纪律处分的，中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分，并移送中国证监会处理。

　　第15题： 从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的( )投资。

　　A、短期性

　　B、财务性

　　C、债权性

　　D、收购性

　　正确答案：B 从广义创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的财务性投资。

　　第16题： 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有( )。

　　A、基金销售业务资格

　　B、基金管理公司高管任职资格

　　C、证券从业资格

　　D、基金从业资格

　　正确答案：D 从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有基金从业资格

　　第17题： 杠杆收购英文缩写为( )

　　A、MBO

　　B、LBO

　　C、GBO

　　D、HLO

　　正确答案：B leveragedbuyout即LBO

　　第18题： 个人金融资产不低于( )万元可视为私募基金的合格投资者。

　　A、100

　　B、300

　　C、1000

　　D、500

　　正确答案：B 个人金融资产不低于300万元。

　　第19题： 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式( )。

　　Ⅰ、跟踪协议条款执行情况

　　Ⅱ、跟踪行政指令的执行情况

　　Ⅲ、监控被投资企业财务状况

　　Ⅳ、参与被投资企业重大经营决策

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：A 股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取以下几种方式：

　　(一)跟踪协议条款执行情况

　　(二)监控被投资企业财务状况

　　(三)参与被投资企业重大经营决策

　　第20题： 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内( )次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、1

　　正确答案：A 《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。