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第11题下列关于资本资产定价模型的基本假定，说法错误是()。
A.市场上存在大量投资者
B.存在交易费用及税金
C.所有投资者都是理性的
D.所有投资者都具有同样的信息
【正确答案】B
【答案解析】(P296～297)资本资产定价模型的基本假定：市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的;所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整;投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产，如股票、债券、无风险借贷安排等;不存在交易费用及税金;所有投资者都是理性的;所有投资者都具有同样的信息，他们对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断，即对所有资产的收益率所服从的概率分布具有一致的看法。
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第12题下列不属于跟踪误差产生原因的是()。
A.复制误差
B.分红
C.现金留存
D.追加投资
【正确答案】D
【答案解析】(P307～308)跟踪误差产生的原因有：复制误差;现金留存;各项费用;其他影响，如分红因素和交易证券时的冲击成本。
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第13题对于我国的公募基金，大类资产主要指的是()。
A.债券
B.股票与固定收益证券
C.基金
D.货币市场基金
【正确答案】B
【答案解析】(P312)对于我国的公募基金，大类资产主要指的是两类资产：股票与固定收益证券。
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第14题基金公司的投资管理能力直接影响到()的投资收益。
A.托管人
B.保管人
C.保险人
D.基金份额持有人
【正确答案】D
【答案解析】(P314)投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。基金公司的投资管理能力直接影响到基金份额持有人的投资收益，投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人。
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第15题作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的()。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【正确答案】D
【答案解析】(P313)债券型基金通常投资国债、金融债、公司债、企业债、可转换债券、商业票据、短期融资券、正/逆回购等品种。作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的80%。
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第16题做市商制度也被称为()。
A.市场交易
B.场内交易
C.网上交易
D.柜台交易
【正确答案】D
【答案解析】(P318)做市商制度也被称为柜台交易(OTC)，因为早期的证券交易是在做市商办公室的柜台完成的。现在的OTC市场则是通过网络交易系统、电话信息系统等途径进行交易。
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第17题根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于()人。
A.1 000
B.2 000
C.3 000
D.4 000
【正确答案】D
【答案解析】(P324)根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》，用于融资融券的标的证券为股票的，其股东人数不少于4 000人。
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第18题()是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。
A.保荐人
B.托管人
C.做市商
D.经纪人
【正确答案】D
【答案解析】(P320)经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。在某些特定商品的交易中，如大宗股票或债券、房地产等，由于商品具有特殊性或只在少数投资者之间交易，经纪人市场便出现了。
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第19题基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是()。
A.系统性风险
B.非系统性风险
C.市场风险
D.投资组合风险
【正确答案】D
【答案解析】(P325)基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：一是投资交易过程中的合规性风险，二是投资组合风险。
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第20题流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于()的资金供给。
A.主板市场
B.创业板市场
C.股票市场和货币市场
D.一级市场和二级市场
【正确答案】C
【答案解析】(P334)当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时便会带来流动性风险。流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度则要看基金持有人的结构。
责编：liujianting
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