2017年基金从业《私募股权》考点归纳（16）

　　一、 股权投资基金的设立流程

　　(一)公司型基金的设立与备案

　　(1)设立条件：

　　设立有限责任公司，股东符合人数;符合公司章程规定的全体股东认缴出资额;股东共同制定公司章程;公司名称，符合有限责任公司的组织机构;公司住所。

　　设立股份有限公司，发起人符合法定人数;符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或募集的实收股本总额;股份发行、筹办符合规定;发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过;公司名称，符合股份有限公司的组织机构;公司住所。

　　(2)设立步骤与备案：

　　✔名称预先核准：根据法律法规对企业名称的特别规定准备名称，按工商登记流程要求名称预先核准。

　　✔申请设立登记：名称核准通过后，依据《公司法》、《公司登记管理条例》及工商登记要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

　　✔领取营业执照：申请材料齐全，符合法定形式，可当场登记，颁发营业执照。签发日期为公司成立日期。刻制印章、申请纳税登记、开立银行基本账户等。

　　✔基金备案：按自律规则要求，管理人应在募集完毕后限定时间内通过基金业协会的产品备案系统备案，根据要求如实填报信息。

　　有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或共同委托的代理人申请设立登记;股份有限公司型基金由董事会申请设立登记。

　　(二)合伙型基金的设立与备案

　　1)设立条件

　　有限合伙企业：2个~50个合伙人(法律法规另有规定除外)，至少应有1个普通合伙人;书面合伙协议;名称中应标明“有限合伙”;有限合伙人认缴或实缴的出资;有限合伙人可用货币、实物、知识产权、土地使用权或其他财产作价出资(但不得以劳务出资，股权投资领域，普通合伙人只宜以货币出资);生产经营场所;规定的其他条件。

　　2)设立步骤与备案：

　　与公司型相同，名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照和基金备案。

　　(三)契约型基金的设立与备案

　　不涉及工商登记程序，订立基金合同，明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护权益。

　　基金备案要求其他组织形式一致，备案后方可投资运作。

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