证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试法律法规各章分值占比情况

来源:考试网  [2019年8月24日]  【

  以下是2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试各章分值占比,对于备战2019年证券从业资格考试很有借鉴意义,赶紧收藏学习吧。

  第一章:证券市场基本法律法规

  考分权重:45分

  重要考点举例:公司的种类;有限责任公司股权转让相关规定;证券发行与交易活动禁止行为;公开发行证券的规定;内幕交易行为;股票上市的条件、申请和公告,债券上市的条件和申请。

  第二章:证券从业人员管理

  考分权重:15分

  重要考点举例:证券业从业人员执业行为准则;证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定;销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。

  第三章:证券公司业务规范

  考分权重:35分

  重要考点举例:证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;经纪业务的禁止行为;证券、期货投资咨询业务的管理规定;证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;证券公司自营业务投资范围的规定;证券自营业务持仓规模的要求;自营业务的禁止性行为。

  第四章:证券市场典型违法违规行为及法律责任

  考分权重:5分(本章基本都是考各种数字,不会出现很多,一般1到2题)

  重要考点举例:违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。

知识模块 历年考试分值占比 本部分难度指数
第一章 证券市场基本法律法规 45 本章主要介绍,证券市场基本法律法规,时间、规章制度较多,需要考生对很多概念能够进行分析和理解记忆。★★★★★
第二章 证券经营机构管理规范 15 本章内容本身不难,但是在考试中,存在着知识点较多,考点太细的特点,需要背记的点很多。★★★☆☆
第三章 证券公司业务规范 35 本章需要多学习并积极分析思考,反复做练习题目★★★★☆
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 5 本章考核难度较灵活、深入,需要考生反复练习理解。★★★☆☆

责编:jianghongying

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