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2021年证券投资顾问胜任能力考试备考练习(2)

来源:考试网  [2021年3月13日]  【

  [单选题]从理财价值观角度分析,张女士通常将其支出用在提高自身目前的生活水准上,她更加注重眼前的享受,往往赚多少花多少,可以判断张女士属于( )人群。

  A.后享受型

  B.先享受型

  C.购房型

  D.以子女为中心型

  参考答案:B

  [单选题]证券投资基金是通过公开发售( )募集资金。

  A.理财产品

  B.有价证券

  C.企业债券

  D.基金份额

  参考答案:D

  [单选题]A方案在3年中每年年初付款500元,B方案在3年中每年年末付款500元,若利率为10%,则第三年末两个方案的终值相差约()元。

  A.348

  B.105

  C.505

  D.166

  参考答案:D

  [单选题]客户( )的部分应作为节约支出的重点控制项目。

  A.投资收入较低

  B.投资收入较高

  C.消费支出较低

  D.消费支出较高

  参考答案:D

  [单选题]对于退休人员,证券投资顾问可以建议客户购买的金融产品有()。 Ⅰ 股票 Ⅱ 长期债券 Ⅲ 短期国债 Ⅳ 货币市场基金

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:A

  [多选题]享有优先认股权的股东有(  )的选择。

  A.行使此权利认购新发行的普通股票

  B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬

  C.按超出其持股比例5%以内的数量,优先认购一定数量新发行股票

  D.不行使权利而听任其过期失效

  参考答案:ABD

  [多选题]从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )。

  A.在国际资本市场募集资金

  B.开放国内资本市场

  C.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

  D.对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

  参考答案:ABCD

  [多选题]基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有(  )的情形。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10%

  C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的7%

  D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的5%

  参考答案:AB

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