证券从业资格考试

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升习题2

来源:中华考试网  [2021年5月4日]  【

  [单选题] 下列关于证券公司开展资产管理业务的说法,正确的是(  ) I 证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 II 公司净资本不低于2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 III 设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元 IV 资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

  AI、II

  BI、II、IV

  CI、II、III

  DI、II、III、IV

  参考答案:B

  [单选题] 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为(  )。

  A未来收益证券化和信贷资产证券化

  B境内资产证券化和境外资产证券化

  C境内资产证券化和离岸资产证券化

  D股权型证券化和债权型证券化

  参考答案:C

  [单选题]证券必须同时具有的两个最基本特征是()。

  A法律特征与经济特征

  B法律特征与书面特征

  C经济特征与书面特征

  D经济特征与权益特征

  参考答案:B

  [单选题]()从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

  A机构投资者

  B证券公司

  C公募基金

  D私募基金

  参考答案:A

  [单选题]商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为(  )。

  A核 心资本

  B附属资本

  C二级资本

  D预备资本

  参考答案:B

  [单选题]全面的风险管理的含义不包括( )。

  A全过程的风险管理

  B全部风险的管理

  C全方位的管理

  D全天候的管理

  参考答案:D

  [单选题]金融风险的度量包括( )。 Ⅰ.风险发现 Ⅱ.风险分析 Ⅲ.风险评估 Ⅳ.风险报告

  AⅠ、Ⅱ

  BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题]目前我国发行的普通国债不包括(  )。

  A国库券

  B记账式国债

  C凭证式国债

  D储蓄国债(电子式)

  参考答案:A

  [单选题]作为一个交叉性学科,金融工程有机结合了()学科的内容。 Ⅰ.统计学 Ⅱ.工程学 Ⅲ.金融学 Ⅳ.生物学

  AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

  BⅠ、Ⅲ

  CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

  DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  [单选题]关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件,下列说法中正确的有( )。

  Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

  Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

  Ⅲ.财务状况良好,最近3年各项风险控制指标持续符合规定

  Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

  AⅠ、Ⅳ

  BⅡ、Ⅳ

  CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

  DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

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责编:jiaojiao95

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