2021年证券从业资格金融市场基础知识冲刺练习（13）

　　[单选题] 在证券交易中，连续竞价时，成交价格的确定原则为(　　)。 Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ 最高卖出申报价格与最低买入申报价位相同，以该价格为成交价

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是( )。

　　A上市交易的股票

　　B期货

　　C上市交易的国债

　　D上市交易的企业债券

　　参考答案：B

　　[单选题]目前在我国A股账户不可用于买卖(　　)。

　　A债券

　　B证券投资基金

　　CB股

　　D人民币普通股票

　　参考答案：C

　　[单选题]无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。

　　A股票名称不同

　　B股票编号不同

　　C股票的记载方式不同

　　D股东权利不同

　　参考答案：C

　　[单选题]上海证券代码和深圳证券代码都是一组( )位数字。

　　A4

　　B5

　　C6

　　D8

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于优先股的说法中，不正确的是()。

　　A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率

　　B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本

　　C优先股票股东也有表决权

　　D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小

　　参考答案：C

　　[单选题] 证券投资基金管理人的目标函数是(　　)利益的最大化。

　　A管理人

　　B托管人

　　C份额持有人

　　D监管人

　　参考答案：C

　　[单选题]以下属于中央银行资产类业务的是()。①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①③④

　　参考答案：B

　　[单选题]我国证券市场监管体系包括()。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构

　　Ⅱ.证券投资者保护基金

　　Ⅲ.证券登记结算公司

　　Ⅳ.行业协会

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有(　　)。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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