2021年证券从业资格《金融市场基础知识》知识点练习：中国的多层次资本市场

　　(　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A 主板市场

　　B 创业板市场

　　C 中小板市场

　　D 第四板市场

　　答案：B  

　　整个证券市场的核 心是(　　)。

　　A 证券发行人

　　B 证券交易所

　　C 中国证监会

　　D 国务院

　　答案：B  

　　区域性市场投资者可以是下列哪些( ) Ⅰ、具备一定条件的法人机构 Ⅱ、私募股权投资基金 Ⅲ、合伙企业 Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　我国创业板市场于2009年10月23日在( )正式启动。

　　A 深圳证券交易所

　　B 上海证券交易所

　　C 大连证券交易所

　　D 北京证券交易所

　　答案：A  

　　中小企业板块的设计要点主要包括( ) Ⅰ、避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ、扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性 Ⅲ、避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ、逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　场外交易市场的功能不包括(　　)

　　A 拓宽融资渠道

　　B 改善大中型企业融资环境

　　C 为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

　　D 提供风险分层的金融资产管理渠道

　　答案：B

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括(　　)。

　　A 符合中国证监会规定的发行条件

　　B 发行后股本总额不低于人民币500万元

　　C 首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

　　D 市值及财务指标满足规定的标准

　　答案：B  

　　关于科创板试点注册制，下列说法错误的是(　　)

　　A 证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断

　　B 不同于审批制、核准制

　　C 以信息披露为中心

　　D 证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断

　　答案：A

　　以下属于场内市场的有(　　) Ⅰ主板市场 Ⅱ创业板市场 Ⅲ全国中小企业股份转让系统 Ⅳ私募基金市场

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

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