2021年证券从业资格金融市场基础知识冲刺练习（9）

　　[单选题]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是()。

　　A风险准备金

　　B保障基金

　　C保护基金

　　D保证金

　　参考答案：C

　　[单选题]信息批露制度是《人民共和国证券法》(　　)的具体要求和反映。

　　A公开原则

　　B公平原则

　　C公正原则

　　D依法监管原则

　　参考答案：A

　　[单选题]债券按发行主体分类，可以分为()。

　　A政府债券、金融债券和公司债券

　　B零息债券、附息债券和息票累积债券

　　C实物债券、凭证式债券和记账式债券

　　D短期债券、中期债券和长期债券

　　参考答案：A

　　[单选题]股票基金的投资目标侧重于追求( )。 Ⅰ.公司控股权 Ⅱ.长期资本增值 Ⅲ.资本利得 Ⅳ.优先认股权

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于( )人。

　　A130

　　B35

　　C55

　　D200

　　参考答案：D

　　[单选题]基金管理人应当在基金份额发售的()日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D10

　　参考答案：B

　　[单选题]在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在( )个月内不得上市交易或转让。

　　A10

　　B12

　　C24

　　D36

　　参考答案：B

　　[单选题](　　)应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。

　　A定向投资人

　　B个人投资者

　　C机构投资者

　　D政府投资者

　　参考答案：A

　　[单选题]LOF与ETF的不同之处在于，LOF( )。 Ⅰ、不一定采用指数基金模式; Ⅱ、用现金进行申购和赎回; Ⅲ、不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象; Ⅳ、不是主动管理型基金。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]股票风险较大，债券风险相对较小，这是因为()。

　　Ⅰ.债券利息是公司的固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序在债券利息支付和纳税之后

　　Ⅱ.倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

　　Ⅲ.在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，受各种宏观因素和微观因素的影响，市场价格波动频繁，涨跌幅度较大

　　Ⅳ.股票价格高，债券价格低。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ

　　参考答案：C

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