2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》强化习题（7）

　　[单选题]下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.20世纪70年代，金融衍生工具为规避市场风险而产生 Ⅱ.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 Ⅲ.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因 Ⅳ.新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]下列关于风险的说法错误的是()。

　　A风险是结果的不确定性

　　B风险是损失发生的可能性

　　C风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动性

　　D风险是一定发生的损失

　　参考答案：D

　　[单选题]短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()年内还本付息的债务融资工具。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　参考答案：A

　　[单选题]全国中小企业股份转让系统又称()。

　　A新三板

　　B二板市场

　　C创业板

　　D中小企业板

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《人民共和国证券法》的规定，下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。 Ⅰ、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员; Ⅱ、发行人的董事、监事、高级管理人员; Ⅲ、可以获取公司有关内幕信息的人员; Ⅳ、持有公司5%以上股份的股东。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　[单选题] 下列说法正确的是(　　)。 I 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必 然反映单位基金份额的净资产值 II 绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 III 开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请 IV 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产

　　AI、II

　　BIII、IV

　　CI、IV

　　DI、II、IV

　　参考答案：B

　　[单选题]投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的( )

　　A15%

　　B20%

　　C25%

　　D30%

　　参考答案：D

　　[单选题]在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，使投资者获得更多实际投资收益的债券是( )。

　　A政府债券

　　B公司债券

　　C企业债券

　　D金融债券

　　参考答案：A

　　[单选题] 下列关于债券与股票的说法中，错误的是(　　)。

　　A债券和股票都属于有价证券

　　B债券和股票的收益率是相互影响的

　　C债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D债券和股票都是无期证券

　　参考答案：D

　　[单选题] 风险的要素包括(　　)。 I 风险因素 II 风险事故 III 风险时间 IV 损失的可能性

　　AI、II、III

　　BI、II、IV

　　CI、III、Ⅳ

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：B

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