2021年证券从业资格金融市场基础知识考点习题：证券投资者

　　1、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的是()。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　[答案]D

　　2、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是()。

　　A.投资银行

　　B.投资公司

　　C.证券公司

　　D.机构投资者

　　[答案]D

　　3、下面关于机构投资者描述错误的是()。

　　A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

　　B.一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

　　C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立合格的法律法规对其进行约束

　　D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

　　[答案]C

　　4[.多选题]机构投资者主要包括()。Ⅰ.政府机构Ⅱ.金融机构Ⅲ.企业和事业法人Ⅳ.各类基金

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　5、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。

　　A.15%

　　B.10%

　　C.3%

　　D.5%

　　[答案]D

　　6[.多选题]我国现行的规定是，各工商企业可以()。Ⅰ.参与股票销售Ⅱ.投资股票二级市场Ⅲ.参与股票承销Ⅳ.投资境外股票市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　7、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。

　　A.客户资金

　　B.自有资金或证券

　　C.借入的资金或证券

　　D.客户证券

　　[答案]B

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