2021证券从业资格考试《金融市场基础知识》基础练习（四）

　　1.以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　2.证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　3.有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东要求公司收购其股份

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　4.企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　5.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向 Ⅲ.市场利率变化 Ⅳ.债券的变现能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　6.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

　　Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

　　Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

　　Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　7.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(　　)。

　　Ⅰ.5000万元 Ⅱ.2亿元 Ⅲ.1亿元 Ⅳ.5亿元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　8.股价平均数可以分为(　　)。

　　Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权算术股价平均数

　　Ⅲ.加权股价平均数 Ⅳ.修正股价平均数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　9.证券市场的自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　10.以下属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　11.按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括(　　)。

　　1.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品

　　Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　12.记账式国债的发行分为(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所市场发行

　　Ⅱ.银行间债券市场发行

　　Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

　　Ⅳ.银行同业拆借市场发行

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　13.我国的证券自律性组织包括(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券服务机构

　　Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　14.影响债券利率的因素主要有(　　)。

　　Ⅰ.借贷资金市场利率水平 Ⅱ.筹资者的资信

　　Ⅲ.流通市场风险 Ⅳ.债券期限长短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　15.下列关于股票特征的说法，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种物权证券

　　Ⅱ.股票本身虽然没有价值，但是代表着一定的价值

　　Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

　　Ⅳ.股票证明了股东的权利

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　16.在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合规性 Ⅳ.流动性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　17.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

　　Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

　　Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　18.证券交易所的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

　　Ⅱ.提供场所和设施

　　Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息