2020年证券从业资格《金融市场基础知识》备考考前冲刺练习及答案2

　　第1题：

　　最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　正确答案：A

　　答疑：20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票，以后美国其他州和其他一些国家也相继仿效，但目前世界上很多国家(包括中国)的公司法规定不允许发行这种股票。

　　第2题：

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的()。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　正确答案：A

　　答疑：优先股票的内涵可以从两个不同的角度来认识：一方面，优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。另一方面，优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样。

　　第3题：

　　除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票，称为()。

　　A.非累积优先股票

　　B.非参与优先股票

　　C.可赎回优先股票

　　D.股息率固定优先股票

　　正确答案：B

　　答疑：非参与优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。非参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。

　　第4题：

　　下列关于股利政策的说法中，错误的是()。

　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

　　B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

　　D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　正确答案：D

　　答疑：股份公司资本管理事顶中经常要涉及公司股票，常见的包括：①股利政策。②股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　第5题：

　　下列选顶中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A.战争

　　B.财政政策

　　C.经济增长

　　D.货币政策

　　正确答案：A

　　答疑：影响股价的宏观经济与政策因素包括：①经济增长。②经济周期循环。③货币政策。④财政政策。⑤市场利率。⑥通货膨胀。⑦汇率变化。⑧国际收支状况。

　　第6题：

　　下列关于股东表决权的说法中，不正确的是()。

　　A.普通股票股东对公司重大决策的参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的

　　B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

　　C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

　　D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席或代其行使表决权

　　正确答案：D

　　答疑：D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。

　　第7题：

　　首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。

　　A.动态市盈率

　　B.静态市盈率

　　C.累计投标询价

　　D.初步询价

　　正确答案：D

　　答疑：我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。

　　第8题：

　　在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。

　　A.时间优先

　　B.价格优先

　　C.数量优先

　　D.客户优先

　　正确答案：B

　　答疑：在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

　　第9题：

　　下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

　　A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　正确答案：C

　　答疑：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

　　第10题：

　　在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总，求出算木平均数，这是股票价格指数计算方法中的()。

　　A.计算期加权法

　　B.基期加权法

　　C.综合法

　　D.相对法

　　正确答案：D

　　答疑：股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。其中，简单算术股价指数有相对法和综合法之分。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加怠、求出算术平均数。综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加怠、，然后再求出股价指数。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算的股价指数。

　　第11题：

　　()是股票最基本的特征。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正确答案：D

　　答疑：收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特性。

　　第12题：

　　记名股票的特点不包括()。

　　A.股东权利归属于记名股东

　　B.可以一次或分次缴纳出资

　　C.安全性较差

　　D.转让相对复杂或受限制

　　正确答案：C

　　答疑：安全性较差是无记名股票的特点。故选C。

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　　第13题：

　　证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的()，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。

　　A.账面价值

　　B.清算价值

　　C.内在价值

　　D.票面价值

　　正确答案：C

　　答疑：研究和发现股票的内在价值，并将其内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。