2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》巩固提升练习11

　　第1题：金融期货的交易制度主要包括( )。

　　Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度

　　Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：B

　　解析：金融期货的交易制度主要包括:①集中交易制度。②标准化的期货合约和对冲机制。③保证金制度。④结算所和无负债结算制度。⑤限仓制度。⑥大户报告制度。⑦每日价格波动限制及断路器规则。⑧强行平仓制度。⑨强制减仓制度。

　　第2题：基金招募说明书说明了基金的( )。

　　Ⅰ.投资目标 Ⅱ.销售渠道

　　Ⅲ.申购和赎回方式 Ⅳ.收益分配方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：基金招募说明书在初次发行后称为公开说明书。该说明书旨在充分披露可能对投资人做出投资判断产生重大影响的一切信息。包括管理人情况、托管人情况、基金销售渠道、申购和赎回的方式及价格、费用种类及比率、基金的投资目标、基金的会计核算原则、收益分配方式等。

　　第3题：我国1981年后发行的国债品种有( )。

　　Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债

　　Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、凭证式国债和储蓄(电子式)国债。人民胜利折实公债是1950 年发行的。

　　第4题：重要法律法规的变动对金融市场的影响，属于( )。

　　Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险

　　Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险

　　A.Ⅰ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：重要法律法规的变动属于政策因素，因此属于宏观经济风险。而宏观经济风险属于系统性风险。

　　第5题：我国发行的国际债券品种主要有( )。

　　Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：我国发行的国际债券品种主要有政府债券、金融债券和可转换公司债券。

　　第6题：金融衍生工具市场的作用包括( )。

　　Ⅰ.促进了资本垄断的形成

　　Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

　　Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

　　Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：金融衍生工具市场的作用包括:①金融衍生工具市场的发展对完善国家金融市场体系，提高金融运作效率，维护金融安全有重要意义;②金融衍生产品交易是现代金融市场的重要内容，金融衍生工具市场提供的金融衍生产品合约和交易平台，推动了现代金融市场的发展，对提高金融竞争力有重要的意义;③金融衍生工具市场特有功能与提供的金融衍生产品是金融市场风险管理的基础和手段，对国内金融机构分散金融风险，提高风险管理能力，减缓国际金融风险的冲击有重要意义。总之，金融衍生产品的发展，完善了现代金融市场的组织体系，提供了抵抗金融风险的市场基础和手段，促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高。

　　第7题：作为国际支付手段的外汇应具备( )。

　　Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

　　Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　D.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：A

　　解析：作为国际支付手段的外汇必须具备3性：可支付性、可获得性和可换性。

　　第8题：基金托管人的职责包括( )。

　　Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

　　Ⅲ.安全保管基金财产

　　Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：D

　　解析：《人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会，按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　第9题：金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产( )的交易。

　　Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：金融租赁指由出租人根据承租人的请求，按双方事先的合同约定，向承租人指定的出卖人，购买承租人指定的固定资产，在出租人拥有该固定资产所有权的前提下，以承租人支付所有租金为条件，将一个时期的该固定资产的占有、使用和收益权让渡给承租人

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　　第10题：独立衍生工具的特征包括( )。

　　Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

　　Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

　　Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：独立衍生工具具有下列特征:①其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同任一方不存在特定关系。②不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资。③在未来某一日期结算。