2020年证券从业资格考试金融市场基础知识强化练习（5）

　　1、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

　　Ⅱ.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

　　Ⅲ.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系

　　Ⅳ.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：C经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　2、2005年10月国际金融公司和亚洲开发银行获准在中国发行的，以人民币计价的债券，被成为(　　)。

　　A.武士债券

　　B.扬基债券

　　C.熊猫债券

　　D.点心债券

　　参考答案：C

　　参考解析：2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行分别获准在我国银行间债券市场发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，也是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试，被称为“熊猫债券”。

　　3、深圳证券交易所于(　　)正式营业。

　　A.1990年8月3日

　　B.1992年6月3日

　　C.1989年5月3日

　　D.1991年7月3日

　　参考答案：D

　　参考解析：D1991年7月3日深圳证券交易所正式营业。

　　4、对于地方政府债券来讲，承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的(　　)。

　　A.30%、10%

　　B.10%、10%

　　C.30%、30%

　　D.10%、30%

　　参考答案：A

　　参考解析：地方政府债券承销团甲、乙类成员最高投标限额分别为当期地方债招标额的30%、10%。

　　5、以下属于股票的收益来源的是(　　)。

　　A.得益于股票的资本利得，这来源于现金流通

　　B.得益于股票的资本利得，这来源于股票流通

　　C.得益于股票的利润，这来源于股票流通

　　D.得益于股票的利润，这来源于现金流通

　　参考答案：B

　　参考解析：股票的收益来源于两部分：一是来源自股份公司派发的股息和红利，股息红利的多少取决于股份公司的经营状况、盈利水平和股利政策;二是得益于股票的资本利得，这来源于股票流通。股票持有者通过在依法成立的证券交易所进行股票交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票所赚取的差价收益就是资本利得。

　　6、在美国发行的外国债券称为(　　)，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　A.扬基债券

　　B.武士债券

　　C.猛犬债券

　　D.伦勃朗债券

　　参考答案：A

　　参考解析：在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。

　　7、证券经纪商接受客户委托后应按(　　)的原则进行申报竞价。

　　A.客户优先

　　B.时间优先

　　C.时间优先、客户优先

　　D.效率优先、客户优先

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪商接受客户委托后应按“时问优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

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　　8、(　　)从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。

　　A.机构投资者

　　B.证券公司

　　C.公募基金

　　D.私募基金

　　参考答案：A

　　参考解析：A机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　9、企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在(　　)注册。

　　A.中国证券登记结算公司

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国证监会

　　D.中央国债登记结算公司

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行中期票据应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册。

　　10、国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为(　　)。

　　A.熊猫债券

　　B.金丝猴债券

　　C.国宝债券

　　D.吉祥物债券

　　参考答案：A

　　参考解析：国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为“熊猫债券”。