2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（十一）

　　1、金融债券的登记、托管机构是( )。

　　A.中央国债登记结算有限公司

　　B.上海证券交易所

　　C.中国证券登记结算有限公司

　　D.深圳证券交易所

　　答案：A

　　【解析】中央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构，金融债券发行结束后，发行人应及时向中央国债登记结算有限责任公司确认债权债务关系，由中央国债登记结算有限责任公司及时办理债券登记工作。金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定的资金账户。

　　2、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.20

　　B.30

　　C.60

　　D.90

　　答案：C

　　【解析】发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　3、( )指数是世界上最早、最享有和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。

　　A.道·琼斯工业股价平均数

　　B.标准普尔500指数

　　C.纳斯达克指数

　　D.金融时报证券交易指数

　　答案：A

　　【解析】道·琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数。

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　　4、混合资本债券是指( )为附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在( )年以上、发行之日起( )年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行;15;10

　　B.证券公司;5:3

　　C.信托公司;5;3

　　D.商业银行;10;8

　　答案：A

　　【解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　5、下列说法正确的是( )。

　　A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司

　　C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

　　D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

　　答案：B

　　【解析】证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束東或内控有力，不得设立另类子公司，证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家。

　　6、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式等集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为( )。

　　A.个人独资企业

　　B.合伙企业

　　C.有限麦任公司

　　D.股份有限公司

　　答案：D

　　【解析】考查证券的发行主体，企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。

　　7、我国要求基金利润分配后( )不得低于面值。

　　A.基金份额净值

　　B.基金份额总值

　　C.基金资产总值

　　D.基金资产净值

　　答案：A

　　【解析】根据有关规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金分配后，基金份额净值不得低于面值。封闭式基金只能采用现金方式分红。

　　8、2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由( )为主向( )为主的转变。

　　A.法律监管;自律管理

　　B.自律管理;法律监管

　　C.行政监管;自律管理

　　D.自律管理;行政监管

　　答案：C

　　【解析】2012年11月，中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》，该规范的推出标志着证券公司直投业务由行政监管为主向自律管理为主的转变。

　　9、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高额限定，下面说法正确的是( )。

　　A.承销团甲类成员最高限额为当期的35%

　　B.承销团乙类成员最高限额为当期的25%

　　C.承销团甲类成员最高限额为当期的30%

　　D.承销团乙类成员最高限额为当期的30%

　　答案：C

　　【解析】财政部代理发行地方政府债券的投标最高额限定。承销团甲类成员最高限额为当期的30%，承销团乙类成员最高限额为当期的10%。

　　10、商业银行除发行普通的金融债券外，还包括( )和( )。

　　A.次级债券;信用债券

　　B.次级债券;资本补充债券

　　C.信用债券;资本补充债券

　　D.信用债券;担保债券

　　答案：B

　　【解析】商业银行除发行普通的金融债券外，还包括次级债券和资本补充债券。