2020年证券从业资格证金融市场基础知识精选考题（一）

　　1. 基金管理人与托管人之间是( )的关系。

　　A.相互依赖

　　B.相互促进

　　C.相互竞争

　　D.相互制衡

　　2. 在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是( )。

　　A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

　　B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

　　C.保护原股东的权益及其对公司的控制权

　　D.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

　　3. 在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于( )。

　　A.信用风险

　　B.结算风险

　　C.市场风险

　　D.操作风险

　　4. 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

　　A.国家税收部门

　　B.证券公司

　　C.中国结算公司

　　D.证券交易所

　　5. 证券金融公司组织形式一般为( )。

　　A.股份有限公司

　　B.一般合伙公司

　　C.有限合伙公司

　　D.有限责任公司

　　6.境外上市外资股的构成部分不包括( )。

　　A.H 股

　　B.N 股

　　C.B 股

　　D.S 股

　　7. ( )负责受理短期融资券的发行注册。

　　A.中国银监会

　　B.中国银行间市场交易商协会

　　C.中国人民银行

　　D.商务部

　　8. 资产证券化起源于( )。

　　A.希腊

　　B.英国

　　C.美国

　　D.德国

　　9. 《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向( )股东配售，且配售比例应当相同。

　　A.全部股东

　　B.配售当日登记在册的

　　C.股权登记日登记在册的

　　D.目前登记在册的所有

　　10. 股东会对公司特别决议事项需要经代表( )以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.十分之一