证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识日常练习题(三)

来源:考试网  [2020年5月12日]  【

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  1.期权交易实际上是一种权利的(  )有偿让渡。

  A.单方面

  B.多方面

  C.双方面

  D.互相

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  2.股权类产品的衍生工具不包括(  )。

  A.股票期货

  B.股票指数期权

  C.金融互换

  D.股票期权

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  3.(  )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

  A.证券市场中介机构

  B.自律性组织

  C.证券监管机构

  D.证券业协会

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  4.不属于现代金融体系四大支柱的是(  )。

  A.基金产业

  B.银行业

  C.保险业

  D.金融业

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  5.公司申请公司债券上市交易,应当符合的条件不包括(  )。

  A.经有权部门批准并发行

  B.公司债券的期限为1年以上

  C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

  D.公司股东人数不少于200人

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  6.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由(  )承销。

  A.投资银行

  B.上市公司

  C.承销团

  D.咨询公司

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  7.下列关于开放式基金的说法中,不正确的是(  )。

  A.既可以由基金公司直销,也可以由基金公司的代理机构代销

  B.有固定存续期

  C.开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项

  D.适用于开放程度较高、规模较大的金融市场

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  8.(  )是基金管理公司最核心的一项业务。

  A.证券投资基金业务

  B.受托资产管理业务

  C.投资咨询服务

  D.企业年金管理业务

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  9.下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(  )。

  A.波及范围广

  B.干扰程度浅

  C.作用机制复杂

  D.股价波动幅度较大

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  10.下列关于非流通国债的说法中,不正确的是(  )。

  A.不可以记名

  B.不允许在流通市场上交易

  C.不能自由转让

  D.发行对象是一些特殊机构或个人

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责编:jianghongying

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