证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识提高练习(三)_第2页

来源:考试网  [2020年3月26日]  【

  1.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为( )。

  Ⅰ.货币互换

  Ⅱ.利率互换

  Ⅲ.股权互换

  Ⅳ.信用违约互换

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  2.股票退市制度存在的意义包括( )。

  Ⅰ.引导理性投资

  Ⅱ.保护投资者权益

  Ⅲ.巩固上市公司地位

  Ⅳ.降低市场经营成本

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.关于记名股票的特点,下列说法正确的是( )。

  Ⅰ.对于记名股票来说,只有记名股东或其正式委托授权的代理人,才能行使股东权利

  Ⅱ.缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务,一般来说,股东应在认购后分次缴足股款

  Ⅲ.记名股票不得私自转让,其转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行,而且要服从规定的转让条件

  Ⅳ.记名股票与记名股东的关系是特定的,因此,万一股票遗失,记名股东的资格和权利并不消失

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  4.符合封闭式基金和开放式基金特点的有( )。

  Ⅰ.封闭式基金可以在证券交易所交易

  Ⅱ.封闭式基金按基金份额净值交易

  Ⅲ.开放式基金的基金份额不固定

  Ⅳ.开放式基金的资金全部用于长期投资

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

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  5.以下属于我国金融债券的有( )。

  Ⅰ.政策性金融债券

  Ⅱ.财务公司债券

  Ⅲ.保险公司次级债券

  Ⅳ.证券公司短期融资券

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  6.公开发行企业债券必须符合的条件包括( )。

  Ⅰ.股份有限公司净资产额不低于人民币3000万元

  Ⅱ.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民6000万元

  Ⅲ.累计债券余额不超过发行人净资产的50%

  Ⅳ.最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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  7.资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多,主要包括( )等。

  Ⅰ.发起人

  Ⅱ.特定目的机构或特定目的受托人(SPV)

  Ⅲ.资金和资产存管机构

  Ⅳ.信用增级机构和信用评级机构

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  8.下列关于普通股股东表决权的论述,正确的是( )。

  Ⅰ.普通股股东对公司重大决策的参与权是平等的

  Ⅱ.普通股股东每持有一份股份,就有一票表决权

  Ⅲ.对于普通股股东来说,其表决权的数量视其购买的股票份数而定

  Ⅳ.普通股股东委托的代理人,可以行使股东的一切权利

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  9.证券公司申请IB业务资格,说法正确的是( )。

  Ⅰ.具有满足业务需要的技术系统

  Ⅱ.配备必要的业务人员

  Ⅲ.证券公司申请IB资格,应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  Ⅳ.证券公司申请IB资格,需全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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  10.基本分析法的主要内容包括( )。

  Ⅰ.宏观经济分析

  Ⅱ.投资分析

  Ⅲ.行业和区域分析

  Ⅳ.公司分析

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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