2020年证券从业资格证金融市场基础知识提高练习题（七）

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　　1.不属于基金资产承担的费用是( )。

　　A.基金管理费

　　B.基金托管费

　　C.基金发行费

　　D.基金运作费

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　　2.根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是( )。

　　A.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券

　　B.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书

　　C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于 300 万元人民币

　　D.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券

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　　3.下列关于债券价值的说法，错误的是( )

　　A.付息间隔越短的债券，风险相对越小

　　B.债券条款中包含发行人提前赎回权不会影响债券价值

　　C.免税债券与可比的纳税债券相比价值更大

　　D.短期债券-般到期一 次性还本， 因此要折价交易

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　　4.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的( )。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

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　　5.我国企业债券的发行采取( )。

　　A.审批制

　　B.核准制

　　C.保荐制度

　　D.发审委制度

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　　6.承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的( )。

　　A.1/5

　　B.1/2

　　C.1/4

　　D.1/3

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　　7.根据相关规定，短期融资券的注册会议原则上每周召开 1 次，由( )名注册委员会委员参加。

　　A.9

　　B.3

　　C.7

　　D.5

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　　8.相对而言，投资方向受到较严格限制的机构投资者是( )。

　　A.企业年金

　　B.社会公益基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

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　　9.赎回收益率的计算和其他收益率相同，是计算使预期现金流量的现值等于( )的利率。

　　A.债券价值

　　B.债券价格

　　C.预期收益率

　　D.到期收益率

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　　10.债券是( )凭证。

　　A.产权

　　B.股权

　　C.债权

　　D.财权

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