2020年证券从业资格证金融市场基础知识考点试题（十一）

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　　1、我国的()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A、商业银行次级债券

　　B、混合资本债券

　　C、金融债券

　　D、银行股票

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　　2、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

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　　3、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

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　　4、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

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　　5、填写委托单的第一要点是填写()。

　　A、证券账号

　　B、交割日期

　　C、数量

　　D、品种

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　　6、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

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　　7、外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的，可能是损失也可能是营利，它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有()。

　　A、或然性

　　B、不确定性

　　C、相对性

　　D、隐藏性

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　　8、让投资者充分理解()的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

　　A、参与意识

　　B、理性投资

　　C、买者自负

　　D、股市有风险

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　　9、中国证券登记结算有限责任公司是()的法人。

　　A、非独立

　　B、为证券集中交易提供场所和设施

　　C、不以营利为目的

　　D、以营利为目的

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　　10、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于()。

　　A、1000张

　　B、2000张

　　C、5000张

　　D、10000张

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