2019年证券从业资格证金融市场基础知识试题精练（七）

　　【例题·单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.会员制

　　C.契约制　　　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起(　)，向中国证监会报送年度报告。

　　A.30日内

　　B.3个月内

　　C.4个月内

　　D.7个工作日内

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　【例题·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　)万元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司的集合资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

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　　【例题·单选题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资信评级机构从事证券业务的管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　【例题·单选题】(　)新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　【例题·单选题】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　【例题·单选题】下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法错误的是(　)。

　　A.第一阶段(1990-1996年)，机构投资者的投资行为缺乏规范

　　B.第二阶段(1996-2000年)，中小投资者处于弱势地位

　　C.第三阶段(2001-2005年)，证券投资基金进入快速发展时期

　　D.第四阶段(2005年以后)，以机构投资者为主体

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后)，以个人投资者为主体。

　　【例题·单选题】机构投资者的特点不包括(　)。

　　A.投资行为规范化　　　　B.投资管理专业化

　　C.投资收益扩大化　　　　D.投资结构组合化

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查机构投资者的特点。机构投资者的特点表现为以下几点：(1)投资管理专业化。(2)投资结构组合化。(3)投资行为规范化。

　　【例题·单选题】证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　)。

　　A.3个月　　　　B.5个月

　　C.6个月　　　　D.9个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。